地方交易所非法期货活动“死灰复燃” 监管层发函敦促各省摸排整顿

部分地方交易所仍有涉嫌非法证券期货活动的行为。

图片来源:视觉中国

一场针对商品现货市场的监管风暴即将来袭。

近日,一份清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室印发的《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》在业内流传,下发单位为各省级人民政府办公厅。期货业人士向界面新闻记者确认了该文件的真实性。

风险提示函称,自上次对全国各类交易场所清理整顿工作结束以来,联席会议发现一些交易场所在通过验收后违规行为“死灰复燃”,部分涉嫌非法证券期货活动。

风险提示函进一步指出,上述所称涉嫌非法证券期货活动的交易所,多以白银、原油等大宗商品为交易标的,通过集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易,并采用保证金制度,引入10倍、20倍、甚至50倍的杠杆。此类交易所一般通过对冲平仓了结交易,基本无实物交割。并引入期货交易的每日无负债结算制度、强行平仓制度,行情波动稍大即导致投资者爆仓。

华北地区某期货公司分析师向界面新闻表示,对于部分国内期货市场未上市的交易品种而言,无实物交割容易导致其失去价格锚定,此时地方交易所从中作梗,使得此类产品价格波动幅度剧烈。而引入期货交易的每日无负债结算制度、强行平仓制度,则规避了交易所自身风险。

“本来此类制度放在国内正规期货交易所上是合适的,但对于交易品种价格波动剧烈的地方交易所而言,很容易让投资者血本无归。”该分析师表示。

除此以外,风险提示函中还提到,部分交易场所涉嫌违规组织“类证券”交易活动,主要以邮资票品、钱币、珠宝、茶叶为交易对象,并采取与股票市场相似的交易模式。其中发售环节包括托管、评审、发行、申购、中签等步骤,交易环节则采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、全额付款及T+0交易,并一般设定10%的涨跌停板。

联席会议调查发现,此类交易场所常与发行人串通虚拟交易,实则并无相关产品入库,甚至拖过关联方坐庄交易。除此以外,产品上市后多封闭运行,价格被庄家快速拉升,吸引投资者高位接盘后价格连续跌停。

北京地区某期货公司营业部总经理表示,此类地方商品交易所在国内数量众多,会出现客户追求暴利被吸引过去的情况,“但基本是赔钱的”。

商品期货市场的风险积聚让监管层频频发声。去年12月3日,证监会副主席方星海公开表态称,将严厉打击非法和变相期货活动。

随后在12月18日的大商所会员大会上,证监会主席刘士余直言,“全国各地商品现货交易机构相当部分违规变相隐蔽开期货交易,我就没有得到期货公司的举报,你们得监管啊,他们在侵蚀你们的地盘啊,赚钱有方还要守土有责。”

早在2011年,国务院便曾发布被称为“38号文”的《清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》,并由国务院牵头建立了清理整顿各类交易场所部际联席会议制度。其后联席会议分别在2011年、2014年对现货市场展开了集中清理整顿。

“应该说地方现货交易所死灰复燃和去年的大宗商品期货市场火热势头有关。”上述期货公司营业部总经理表示。

2016年国内商品期货市场各品种价格普遍出现回暖,国内三大商品交易所联手抑制部分品种价格过快上涨情况。而为赚取利益,市场也涌现出诸如二元期权、微盘等非法期货交易方式,地方交易所也在大宗商品价格攀升的大环境下铤而走险。

联席会议在风险提示函中督促各省级人民政府抓紧排查摸清风险底数,做好资金和人员管控,做好辖区内交易场所的清理整顿工作,落实整改和分类处置要求。对交易场所违法违规活动采取稳妥措施予以严厉打击,涉嫌犯罪的,移动公安机关。同时要按照总量控制、合理布局、审慎审批的原则,审慎批设新的交易场所。

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