持续高压 证监会对六宗案件作出行政处罚

其中包括2宗操纵市场案、1宗内幕交易案、2宗信息披露违法违规案、1宗期货公司违法违规案。

图片来源:视觉中国

近日,证监会依法对6宗案件作出行政处罚,其中包括2宗操纵市场案,1宗内幕交易案,2宗信息披露违法违规案,1宗期货公司违法违规案。

在2宗操纵市场案中,一宗是当事人朱康军2013年操纵铁岭新城(000809.SZ)、中兴商业(000715.SZ)两只股票,共获利高达2.6亿元。证监会将没收其违法所得约2.68亿元,并处以约2.68亿元罚款。

5月19日,证监会新闻发言人张晓军介绍,朱康军操控市场有两种具体手法控制使用多个证券账户,一是“集中资金优势、持股优势连续买卖”,二是“在自己实际控制的账户之间买卖股票”。

据介绍,2013年9月9日至12月26日期间,朱康军操纵“铁岭新城”交易价格和交易量,获利约1.8亿元;2013年1月4日至2014年5月26日期间,朱康军操纵“中兴商业”交易价格和交易量,获利约8802万元。

张晓军表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。

证监会还对另一宗操纵市场案作出行政处罚。案情为,2015年9月10日至15日期间,李建控制使用“李健”、“李某祥”等5个账户,通过盘中和集合竞价阶段虚假申报的方式,导致“市北高新”(600604.SH)的委托量数据失真,影响“市北高新”股价和交易量,扰乱证券市场秩序。

李健的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,没收李健违法所得约937万元,并处以约2813万元罚款。

另外,在1宗内幕交易案中,深圳市彩虹精细化工股份有限公司(下称彩虹精化)实际控制人陈某弟是彩虹精化拟定向增发募集资金这一内幕信息的知情人。余伟业与陈某弟关系密切,内幕信息敏感期内,两人联络频繁,余伟业指示其妹妹控制使用“余伟业”账户买入41.2万股“彩虹精化”,共计获利约251.8万元。余伟业的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,没收余伟业违法所得约251.8万元,并处以约755.6万元罚款。

此外,证监会还对2宗信披违法违规案和1宗期货公司违法违规案进行处罚,分别涉及沈阳机床(000410.SZ)、游久游戏(600652.SH)和三立期货。

张晓军称,证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势,深化依法全面从严监管,维护市场秩序。

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