正在阅读:

登云股份IPO造假 证监会重罚新时代证券等两家中介机构

扫一扫下载界面新闻APP

登云股份IPO造假 证监会重罚新时代证券等两家中介机构

新时代证券因登云股份IPO虚假记载被罚没3354万元。

图片来源:海洛创意

6月23日,证监会公布了对登云股份(002715,SZ)IPO造假一事的处罚结果。

登云股份主要从事汽车发动机进排气门的研发、生产与销售,是国内汽车发动机进排气门行业的生产企业之一。于2014年2月在中小板上市。

新时代证券作为登云股份IPO的保荐机构,存在多项未尽职事宜。分别为,新时代证券在执业过程中未勤勉尽责,未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏;未发现相关公司与登云股份的关联关系及关联交易;未发现登云股份存在未有效执行资金内控制度、对外违规借款等不规范运行情形;出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。

证监会新闻发言人张晓军表示,新时代证券的上述行为违反了《证券法》第11条规定,依据《证券法》第192条规定,决定责令新时代证券改正,给予警告,没收业务收入1676.96万元,并处以1676.96万元罚款;

对直接负责的主管人员程天雄、王玮、郭纪林给予警告,并分别处以30万元、30万元、15万元的罚款。

证监会一并处罚了相关律所。证监会表示,登云股份IPO的法律服务机构广东君信律师事务所,在执业过程中未勤勉尽责,未发现登云股份潜在的重大债权债务法律风险;未发现相关公司与登云股份的关联关系及关联交易;出具的《法律意见书》《律师工作报告》等文件存在虚假记载。

君信所的上述行为违反了《证券法》第20条、第173条规定,依据《证券法》第223条规定,责令君信所改正,没收业务收入195万元,并处以195万元罚款;对直接负责的主管人员高向阳、陈志生给予警告,并分别处以5万元罚款。

另外,证监会还对一家审计中介结构作出行政处罚。具体为,浙江步森服饰与广西康华农业,在其重大资产重组中,立信会计师事务所作为审计机构,在审计过程中未勤勉尽责,虚构核实函证对象收件地址的审计程序,未能发现康华农业销售收入、应收账款造假的事实;未实施恰当的审计程序,未能发现康华农业的银行存款造假的事实;虚构与康华农业前任注册会计师沟通的审计程序;

立信出具的康华农业2011年、2012年、2013年和2014年1月至4月即三年又一期财务报表审计报告存在虚假记载。立信所的上述行为违反了《证券法》第173条规定,依据《证券法》第223条规定,证监会决定没收立信所业务收入45万元,并处以45万元罚款;对直接负责的主管人员王云成、肖常和给予警告,并分别处以6万元罚款。

张晓军表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将保持执法高压态势,“依法、全面、从严”监管,持续整顿市场秩序,保护投资者合法权益。

未经正式授权严禁转载本文,侵权必究。

登云股份

114
  • 登云股份(002715.SZ):八名股东共减持公司股份约276万股,减持计划完成
  • 盘中必读|今日共41股涨停,创业板指跌0.64%,医药概念股逆势活跃

评论

暂无评论哦,快来评价一下吧!

下载界面新闻

微信公众号

微博

登云股份IPO造假 证监会重罚新时代证券等两家中介机构

新时代证券因登云股份IPO虚假记载被罚没3354万元。

图片来源:海洛创意

6月23日,证监会公布了对登云股份(002715,SZ)IPO造假一事的处罚结果。

登云股份主要从事汽车发动机进排气门的研发、生产与销售,是国内汽车发动机进排气门行业的生产企业之一。于2014年2月在中小板上市。

新时代证券作为登云股份IPO的保荐机构,存在多项未尽职事宜。分别为,新时代证券在执业过程中未勤勉尽责,未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏;未发现相关公司与登云股份的关联关系及关联交易;未发现登云股份存在未有效执行资金内控制度、对外违规借款等不规范运行情形;出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。

证监会新闻发言人张晓军表示,新时代证券的上述行为违反了《证券法》第11条规定,依据《证券法》第192条规定,决定责令新时代证券改正,给予警告,没收业务收入1676.96万元,并处以1676.96万元罚款;

对直接负责的主管人员程天雄、王玮、郭纪林给予警告,并分别处以30万元、30万元、15万元的罚款。

证监会一并处罚了相关律所。证监会表示,登云股份IPO的法律服务机构广东君信律师事务所,在执业过程中未勤勉尽责,未发现登云股份潜在的重大债权债务法律风险;未发现相关公司与登云股份的关联关系及关联交易;出具的《法律意见书》《律师工作报告》等文件存在虚假记载。

君信所的上述行为违反了《证券法》第20条、第173条规定,依据《证券法》第223条规定,责令君信所改正,没收业务收入195万元,并处以195万元罚款;对直接负责的主管人员高向阳、陈志生给予警告,并分别处以5万元罚款。

另外,证监会还对一家审计中介结构作出行政处罚。具体为,浙江步森服饰与广西康华农业,在其重大资产重组中,立信会计师事务所作为审计机构,在审计过程中未勤勉尽责,虚构核实函证对象收件地址的审计程序,未能发现康华农业销售收入、应收账款造假的事实;未实施恰当的审计程序,未能发现康华农业的银行存款造假的事实;虚构与康华农业前任注册会计师沟通的审计程序;

立信出具的康华农业2011年、2012年、2013年和2014年1月至4月即三年又一期财务报表审计报告存在虚假记载。立信所的上述行为违反了《证券法》第173条规定,依据《证券法》第223条规定,证监会决定没收立信所业务收入45万元,并处以45万元罚款;对直接负责的主管人员王云成、肖常和给予警告,并分别处以6万元罚款。

张晓军表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将保持执法高压态势,“依法、全面、从严”监管,持续整顿市场秩序,保护投资者合法权益。

未经正式授权严禁转载本文,侵权必究。