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证监会通报上半年私募基金专项检查情况 昆吾九鼎等83家机构被采取监管措施

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证监会通报上半年私募基金专项检查情况 昆吾九鼎等83家机构被采取监管措施

证监会表示,将持续加强私募基金监管力度。

图片来源:海洛创意

在8月30日国务院法制办发布史上最严私募监管条例后不久,证监会对私募监管又出新动作。

9月8日,证监会新闻发言人常德鹏在新闻发布会上表示,证监会将持续加强私募基金监管力度。

证监会通报了2017年上半年私募基金专项检查的执法情况。上半年,证监会组织对328家私募机构开展了专项检查,共涉及基金2651只,管理规模1.27亿元,占行业总规模的14.8%。

常德鹏表示,本次检查共发现三类主要问题:

第一,12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为。相关证监局已对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中4家私募机构先行采取行政监管措施。

第二,83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类机构化基金不符合杠杆率要求等违规问题,相关证监局已经对其采取行政监管措施。

界面新闻发现,这其中不乏一些知名机构,包括昆吾九鼎投资管理有限公司、西藏昆吾九鼎投资管理有限公司、利得资本管理有限公司、重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司、山东省国际信托股份有限公司等。

第三,190家机构存在登记备案信息不准确、更新不及时,公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行等问题。

此外,常德鹏表示,相关证监局已将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索,通报地方政府或移送公安部门,并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。

常德鹏表示,下一步证监会将持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为,强化私募机构防范风险主体责任,同时,对存在违法违规行为及违反诚信原则的私募机构及人员加大责任追究力度,保护投资者合法权益。

监管层对私募基金的管理正变得更加严格。

此前国务院法制办就《私募投资基金管理暂行条例》向社会公开征求意见。这一条例大幅提高了违法成本和准入门槛,被评价为史上最严私募基金管理条例。

具体而言,条例提高了私募基金管理人准入标准、明确了私募基金管理人的注销条件,对信息披露、行业自律监督管理、创业投资基金等进行了详细的规定。此外,条例还明确规定了对违反条例的法律责任。

业内人士表示,强监管下可能会出现更多私募基金“失联”,但对于大型私募而言,强监管将有利于赋予其正面的品牌价值。

本文为转载内容,授权事宜请联系原著作权人。

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证监会通报上半年私募基金专项检查情况 昆吾九鼎等83家机构被采取监管措施

证监会表示,将持续加强私募基金监管力度。

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在8月30日国务院法制办发布史上最严私募监管条例后不久,证监会对私募监管又出新动作。

9月8日,证监会新闻发言人常德鹏在新闻发布会上表示,证监会将持续加强私募基金监管力度。

证监会通报了2017年上半年私募基金专项检查的执法情况。上半年,证监会组织对328家私募机构开展了专项检查,共涉及基金2651只,管理规模1.27亿元,占行业总规模的14.8%。

常德鹏表示,本次检查共发现三类主要问题:

第一,12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为。相关证监局已对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中4家私募机构先行采取行政监管措施。

第二,83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类机构化基金不符合杠杆率要求等违规问题,相关证监局已经对其采取行政监管措施。

界面新闻发现,这其中不乏一些知名机构,包括昆吾九鼎投资管理有限公司、西藏昆吾九鼎投资管理有限公司、利得资本管理有限公司、重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司、山东省国际信托股份有限公司等。

第三,190家机构存在登记备案信息不准确、更新不及时,公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行等问题。

此外,常德鹏表示,相关证监局已将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索,通报地方政府或移送公安部门,并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。

常德鹏表示,下一步证监会将持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为,强化私募机构防范风险主体责任,同时,对存在违法违规行为及违反诚信原则的私募机构及人员加大责任追究力度,保护投资者合法权益。

监管层对私募基金的管理正变得更加严格。

此前国务院法制办就《私募投资基金管理暂行条例》向社会公开征求意见。这一条例大幅提高了违法成本和准入门槛,被评价为史上最严私募基金管理条例。

具体而言,条例提高了私募基金管理人准入标准、明确了私募基金管理人的注销条件,对信息披露、行业自律监督管理、创业投资基金等进行了详细的规定。此外,条例还明确规定了对违反条例的法律责任。

业内人士表示,强监管下可能会出现更多私募基金“失联”,但对于大型私募而言,强监管将有利于赋予其正面的品牌价值。

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