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证监会严打内幕交易 南方电网原高管被罚521万

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证监会严打内幕交易 南方电网原高管被罚521万

南方电网原副总经理王良友因内幕交易文山电力遭证监会处罚。

图片来源:视觉中国

内幕交易已成为监管“严打区”。

在今日(8日)召开的证监会例行新闻发布会上,发言人通报了证监会近期对两宗内幕交易案件的行政处罚结果,分别涉及文山电力和智慧松德。

具体来看,文山电力案中,王良友、周某文系云南文山电力股份有限公司(简称文山电力)重大资产重组内幕信息的知情人,其中王良友为中国南方电网有限责任公司(简称南方电网)原副总经理。在内幕信息敏感期内,王良友控制使用“于某松”、“于某宇”和“闫某红”账户买入“文山电力”,获利约173万元;石朝辉系周某文表哥,在内幕信息敏感期内,其与周某文存在通讯联络,并控制使用本人账户买入“文山电力”,亏损约10万元。

证监会认为,王良友、石朝辉的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,决定没收王良友违法所得约173万元,并处以约348万元罚款;对石朝辉处以30万元罚款。

而在智慧松德案中,证监会查明,陈汉腾在内幕信息敏感期内共计买入智慧松德13.41万股,成交金额约216.29万元。2016年8月25日,两个账户持有的智慧松德股票全部卖出,成交金额共计约251.6万元,扣除税费后实际获利约34.93万元。

证监会指出,陈汉腾与李胤某曾有过业务和经济往来,彼此较为熟悉,陈汉腾在内幕信息公开前与内幕信息知情人李胤某有通讯联络、见面,之后即大量买入智慧松德,停牌日主要持有智慧松德股票,交易行为明显与历史交易习惯不同,但与内幕信息形成、变化、公开的时间高度吻合,且其本人不能提供合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事该交易活动。

证监会认为,陈汉腾的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。决定对陈汉腾没收违法所得约34.93万元,并处以违法所得3倍的罚款104.8万元。

此外,新闻发言人在会上还通报了另外一宗信息披露违法违规案的处罚情况,涉及公司为圣莱达。证监会查明,宁波圣莱达电器股份有限公司(简称圣莱达)存在两项违法事实:通过虚构影视版权转让业务虚增2015年度收入和利润1000万元,虚增净利润750万元;通过虚构财政补助虚增2015年度收入和利润1000万元,虚增净利润750万元。

证监会认为,圣莱达的上述行为违反了《证券法》第六十三条的规定,构成《证券法》第一百九十三条所述信息披露违法行为。决定对圣莱达责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。对于相关责任人员,将另行依法处理。

据了解,今年第一季度,证监会共对40宗案件作出行政处罚,其中,位列前三位的分别是内幕交易、信息披露违法违规和证券从业人员违法买卖股票,数量分别是12宗、9宗和5宗。

5月29日,中国证监会副主席阎庆民在2018金融街论坛年会上指出,证监会将按照中央的统一部署,继续牢牢守住不发生重大风险底线,始终自觉把资本市场的稳定运行放在维护国家金融安全大局中统筹谋划,强化依法全面从严监管,持续加强交易所一线监管,大力推进账户实名制,全面强化上市公司证券经营机构等各类市场主体的监管,保持稽察执法的高压态势,严厉查处内幕交易、虚假程序、操纵市场等违法违规行为。

未经正式授权严禁转载本文,侵权必究。

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证监会严打内幕交易 南方电网原高管被罚521万

南方电网原副总经理王良友因内幕交易文山电力遭证监会处罚。

图片来源:视觉中国

内幕交易已成为监管“严打区”。

在今日(8日)召开的证监会例行新闻发布会上,发言人通报了证监会近期对两宗内幕交易案件的行政处罚结果,分别涉及文山电力和智慧松德。

具体来看,文山电力案中,王良友、周某文系云南文山电力股份有限公司(简称文山电力)重大资产重组内幕信息的知情人,其中王良友为中国南方电网有限责任公司(简称南方电网)原副总经理。在内幕信息敏感期内,王良友控制使用“于某松”、“于某宇”和“闫某红”账户买入“文山电力”,获利约173万元;石朝辉系周某文表哥,在内幕信息敏感期内,其与周某文存在通讯联络,并控制使用本人账户买入“文山电力”,亏损约10万元。

证监会认为,王良友、石朝辉的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,决定没收王良友违法所得约173万元,并处以约348万元罚款;对石朝辉处以30万元罚款。

而在智慧松德案中,证监会查明,陈汉腾在内幕信息敏感期内共计买入智慧松德13.41万股,成交金额约216.29万元。2016年8月25日,两个账户持有的智慧松德股票全部卖出,成交金额共计约251.6万元,扣除税费后实际获利约34.93万元。

证监会指出,陈汉腾与李胤某曾有过业务和经济往来,彼此较为熟悉,陈汉腾在内幕信息公开前与内幕信息知情人李胤某有通讯联络、见面,之后即大量买入智慧松德,停牌日主要持有智慧松德股票,交易行为明显与历史交易习惯不同,但与内幕信息形成、变化、公开的时间高度吻合,且其本人不能提供合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事该交易活动。

证监会认为,陈汉腾的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。决定对陈汉腾没收违法所得约34.93万元,并处以违法所得3倍的罚款104.8万元。

此外,新闻发言人在会上还通报了另外一宗信息披露违法违规案的处罚情况,涉及公司为圣莱达。证监会查明,宁波圣莱达电器股份有限公司(简称圣莱达)存在两项违法事实:通过虚构影视版权转让业务虚增2015年度收入和利润1000万元,虚增净利润750万元;通过虚构财政补助虚增2015年度收入和利润1000万元,虚增净利润750万元。

证监会认为,圣莱达的上述行为违反了《证券法》第六十三条的规定,构成《证券法》第一百九十三条所述信息披露违法行为。决定对圣莱达责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。对于相关责任人员,将另行依法处理。

据了解,今年第一季度,证监会共对40宗案件作出行政处罚,其中,位列前三位的分别是内幕交易、信息披露违法违规和证券从业人员违法买卖股票,数量分别是12宗、9宗和5宗。

5月29日,中国证监会副主席阎庆民在2018金融街论坛年会上指出,证监会将按照中央的统一部署,继续牢牢守住不发生重大风险底线,始终自觉把资本市场的稳定运行放在维护国家金融安全大局中统筹谋划,强化依法全面从严监管,持续加强交易所一线监管,大力推进账户实名制,全面强化上市公司证券经营机构等各类市场主体的监管,保持稽察执法的高压态势,严厉查处内幕交易、虚假程序、操纵市场等违法违规行为。

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