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证监会对8宗案件作出处罚 中原证券、大华会计所等四家证券服务机构未勤勉尽责

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证监会对8宗案件作出处罚 中原证券、大华会计所等四家证券服务机构未勤勉尽责

在以信息披露为中心的监管框架之下,证券服务机构的核心功能之一即是通过自己勤勉尽责的专业工作提升公众公司的信息披露质量,为公众公司所披露的信息“增信”,为信息获取能力、专业判断能力、风险识别能力均处于劣势的中小投资者提供投资参照。

图片来源:视觉中国

8月24日,证监会新闻发言人高莉在例行发布会上表示,近期证监会对8宗案件作出了行政处罚。

这8宗案件分别是:万家文化(已更名祥源文化)、万家集团、孔德永信息披露违法违规案、大华会计师事务所违法违规案、中原证券未勤勉尽责案、万隆评估违法违规案、中企华评估违法违规案、温迪数字信息披露违法违规案、银都传媒信息披露违法违规案、广讯公司,北京非凡信息披露违法违规案。

其中,万家文化未及时披露关于收购的重大事件,并在相关《股票交易异常波动报告》中虚假记载,被证监会处罚。

万家文化被给予警告,并处以60万元罚款,对万家集团给予警告,并处以60万元罚款,对孔德永给予警告,并处以120万元罚款,其中作为万家文化直接负责的主管人员罚款30万元,作为万家集团直接负责的主管人员罚款30万元,作为原万家文化实际控制人罚款60万元,同时决定对孔德永采取终身证券市场禁入措施。

除此以外,温迪数字、银都传媒、广讯公司、北京非凡信息也均因信息披露违法受到证监会处罚。

值得注意的是,本次证监会公布的行政处罚案例中,除上市公司、挂牌公司及其他相关主体的信息披露违法案件外,还对四家证券服务机构未勤勉尽责作出处罚。

中原证券作为天津丰利收购杰能科技项目的财务顾问,未对收购方资金来源及相关借款协议重大条款进行全面核查,未勤勉尽责,导致相关《财务顾问核查意见》存在虚假记载。中原证券被证监会没收业务收入10万元,并处以30万元罚款,对直接负责的主管人员卫晓磊、穆晓芳给予警告,并分别处以10万元和5万元罚款。

同样受到处罚的还有大华会计师事务所、万隆评估及中企华评估。

证监会发言人高莉表示,信息披露违法案件与未勤勉尽责案件有时会相伴而生,在事实认定上既有所关联,在追究责任时又有所区分。

在以信息披露为中心的监管框架之下,证券服务机构的核心功能之一即是通过自己勤勉尽责的专业工作提升公众公司的信息披露质量,为公众公司所披露的信息“增信”,为信息获取能力、专业判断能力、风险识别能力均处于劣势的中小投资者提供投资参照。公众公司对于信息披露义务的遵循与中介机构对于勤勉尽责义务的恪守应当符合法律设定的底线,并应相互促进,相得益彰。

高莉表示,在执法过程中,证监会既不会单纯因上市公司等主体信息披露虚假而“倒推”证券服务机构责任,也不会因为上市公司等主体信息披露状况良好而疏于对证券服务机构的监管,各类主体要各归其位,各尽其责,共同构建良好的信息披露生态。

当天发布会上,证监会还公布了第三次投资者保护工作联席会议内容。

投资者保护工作联席会议机制建立六年以来,有效发挥了系统单位资源和优势,在推动国务院办公厅发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、建立12386服务热线、设立投保专门机构等方面发挥了重要作用。

随着适当性管理等制度先后发布,持股行权、纠纷调解、先行赔付、支持诉讼等机制陆续推出,12386服务热线、中国投资者网站等服务平台相继建立,会议当初研究的很多方案和创新举措都已逐步变成现实,需要长期坚持并不断完善。会议研究讨论了投资者教育及投资者调查等投保重点工作,明确了下一步工作思路和任务。

证监会党委委员、副主席阎庆民在会上表示,投资者保护工作是资本市场重要基础性工作,习近平总书记和刘鹤副总理都在多个场合强调过保护投资者合法权益、加强投资者教育的重要性。做好投保工作,要从以下五个方面着力:

第一,政治站位要高。习近平同志指出:民心是最大的政治。我国资本市场有1.4亿投资者,其中大部分是中小投资者,保护投资者合法权益关系到千家万户的利益。刘士余主席强调,证监会首先是政治机关,保护好投资者合法权益是证监会最大的政治。系统各单位要按照会党委要求,牢牢站稳政治立场、站稳人民立场,把投保工作作为“一把手”工程,用投保“一根针”穿好单位工作的“千条线”。

第二,机制建设要有效,要打好“协作牌”,下好“联动棋”。一是牵头,投保局要发挥好牵头作用,协调推动系统单位落实好投保工作;二是统筹,相关专业机构要做好投资者构成等数据的统筹,发挥各自优势,调动社会力量参与投保工作和投保力量;三是协同,系统各个单位要相互协同,使联席会议成为投保工作的“智囊团”和“参谋部”,集中力量破解一些投保难题。

第三,基础工作要稳。全国金融工作会议提出要更加重视行为监管,投资者教育与保护则是行为监管最主要内容,里面涉及很多基础工作。一是加强大数据利用和开发工作,加快信息技术与投保工作的深度融合,为投资者适当性匹配、投资者教育、诉求处理等工作提供数据支持。二是抓好投资者教育工作。投资者教育是功在当代,利惠长远的大事,要以培育成熟理性的投资者队伍为目标,向投资者普及知识、提示风险、阐明道理,提升投资者风险识别能力和自我保护能力。

第四,开展工作要专。要经常翻看我们的工具箱,检查投资者教育与保护的工具是否过时,是否够用,要及时跟踪国际上的新趋势,投保干部在业务上要坚持高标准,始终保持“本领恐慌”的危机感,在方法上要讲科学,在思考问题上要有前瞻性和预见性,把工作做实、做细、做精、做专。

第五,工作作风要实。 我国资本市场中小投资者众多,投资者对美好生活的需要在日益增长,对投资者合法权益保护工作也提出了更高要求,投资者教育与保护工作永远在路上,这就要求我们必须一切从实际出发,落实好国务院办公厅110号文等已有政策,推出更多符合我国国情的创新举措,矢志不渝、心无旁鹜,让投资者得到更多的实惠。

未经正式授权严禁转载本文,侵权必究。

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证监会对8宗案件作出处罚 中原证券、大华会计所等四家证券服务机构未勤勉尽责

在以信息披露为中心的监管框架之下,证券服务机构的核心功能之一即是通过自己勤勉尽责的专业工作提升公众公司的信息披露质量,为公众公司所披露的信息“增信”,为信息获取能力、专业判断能力、风险识别能力均处于劣势的中小投资者提供投资参照。

图片来源:视觉中国

8月24日,证监会新闻发言人高莉在例行发布会上表示,近期证监会对8宗案件作出了行政处罚。

这8宗案件分别是:万家文化(已更名祥源文化)、万家集团、孔德永信息披露违法违规案、大华会计师事务所违法违规案、中原证券未勤勉尽责案、万隆评估违法违规案、中企华评估违法违规案、温迪数字信息披露违法违规案、银都传媒信息披露违法违规案、广讯公司,北京非凡信息披露违法违规案。

其中,万家文化未及时披露关于收购的重大事件,并在相关《股票交易异常波动报告》中虚假记载,被证监会处罚。

万家文化被给予警告,并处以60万元罚款,对万家集团给予警告,并处以60万元罚款,对孔德永给予警告,并处以120万元罚款,其中作为万家文化直接负责的主管人员罚款30万元,作为万家集团直接负责的主管人员罚款30万元,作为原万家文化实际控制人罚款60万元,同时决定对孔德永采取终身证券市场禁入措施。

除此以外,温迪数字、银都传媒、广讯公司、北京非凡信息也均因信息披露违法受到证监会处罚。

值得注意的是,本次证监会公布的行政处罚案例中,除上市公司、挂牌公司及其他相关主体的信息披露违法案件外,还对四家证券服务机构未勤勉尽责作出处罚。

中原证券作为天津丰利收购杰能科技项目的财务顾问,未对收购方资金来源及相关借款协议重大条款进行全面核查,未勤勉尽责,导致相关《财务顾问核查意见》存在虚假记载。中原证券被证监会没收业务收入10万元,并处以30万元罚款,对直接负责的主管人员卫晓磊、穆晓芳给予警告,并分别处以10万元和5万元罚款。

同样受到处罚的还有大华会计师事务所、万隆评估及中企华评估。

证监会发言人高莉表示,信息披露违法案件与未勤勉尽责案件有时会相伴而生,在事实认定上既有所关联,在追究责任时又有所区分。

在以信息披露为中心的监管框架之下,证券服务机构的核心功能之一即是通过自己勤勉尽责的专业工作提升公众公司的信息披露质量,为公众公司所披露的信息“增信”,为信息获取能力、专业判断能力、风险识别能力均处于劣势的中小投资者提供投资参照。公众公司对于信息披露义务的遵循与中介机构对于勤勉尽责义务的恪守应当符合法律设定的底线,并应相互促进,相得益彰。

高莉表示,在执法过程中,证监会既不会单纯因上市公司等主体信息披露虚假而“倒推”证券服务机构责任,也不会因为上市公司等主体信息披露状况良好而疏于对证券服务机构的监管,各类主体要各归其位,各尽其责,共同构建良好的信息披露生态。

当天发布会上,证监会还公布了第三次投资者保护工作联席会议内容。

投资者保护工作联席会议机制建立六年以来,有效发挥了系统单位资源和优势,在推动国务院办公厅发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、建立12386服务热线、设立投保专门机构等方面发挥了重要作用。

随着适当性管理等制度先后发布,持股行权、纠纷调解、先行赔付、支持诉讼等机制陆续推出,12386服务热线、中国投资者网站等服务平台相继建立,会议当初研究的很多方案和创新举措都已逐步变成现实,需要长期坚持并不断完善。会议研究讨论了投资者教育及投资者调查等投保重点工作,明确了下一步工作思路和任务。

证监会党委委员、副主席阎庆民在会上表示,投资者保护工作是资本市场重要基础性工作,习近平总书记和刘鹤副总理都在多个场合强调过保护投资者合法权益、加强投资者教育的重要性。做好投保工作,要从以下五个方面着力:

第一,政治站位要高。习近平同志指出:民心是最大的政治。我国资本市场有1.4亿投资者,其中大部分是中小投资者,保护投资者合法权益关系到千家万户的利益。刘士余主席强调,证监会首先是政治机关,保护好投资者合法权益是证监会最大的政治。系统各单位要按照会党委要求,牢牢站稳政治立场、站稳人民立场,把投保工作作为“一把手”工程,用投保“一根针”穿好单位工作的“千条线”。

第二,机制建设要有效,要打好“协作牌”,下好“联动棋”。一是牵头,投保局要发挥好牵头作用,协调推动系统单位落实好投保工作;二是统筹,相关专业机构要做好投资者构成等数据的统筹,发挥各自优势,调动社会力量参与投保工作和投保力量;三是协同,系统各个单位要相互协同,使联席会议成为投保工作的“智囊团”和“参谋部”,集中力量破解一些投保难题。

第三,基础工作要稳。全国金融工作会议提出要更加重视行为监管,投资者教育与保护则是行为监管最主要内容,里面涉及很多基础工作。一是加强大数据利用和开发工作,加快信息技术与投保工作的深度融合,为投资者适当性匹配、投资者教育、诉求处理等工作提供数据支持。二是抓好投资者教育工作。投资者教育是功在当代,利惠长远的大事,要以培育成熟理性的投资者队伍为目标,向投资者普及知识、提示风险、阐明道理,提升投资者风险识别能力和自我保护能力。

第四,开展工作要专。要经常翻看我们的工具箱,检查投资者教育与保护的工具是否过时,是否够用,要及时跟踪国际上的新趋势,投保干部在业务上要坚持高标准,始终保持“本领恐慌”的危机感,在方法上要讲科学,在思考问题上要有前瞻性和预见性,把工作做实、做细、做精、做专。

第五,工作作风要实。 我国资本市场中小投资者众多,投资者对美好生活的需要在日益增长,对投资者合法权益保护工作也提出了更高要求,投资者教育与保护工作永远在路上,这就要求我们必须一切从实际出发,落实好国务院办公厅110号文等已有政策,推出更多符合我国国情的创新举措,矢志不渝、心无旁鹜,让投资者得到更多的实惠。

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