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年内第5家!又一重量级国际资管申请公募牌照,为防利益冲突,外资资管正加紧理顺同一件事

无论是已经获批的贝莱德基金,还是正在筹备公募资格申请的其他外资机构,都在积极筹备各项事宜,如扩充团队,草拟公募业务运行的相关流程和制度,并筹划梳理业务线条,如股票及固收等。

文 | 财联社 记者沈述红

公募基金管理公司设立申请又出现外资机构的“身影”。

证监会网站显示,联博香港有限公司(以下简称“联博香港”)递交了公募基金管理公司设立资格审批资料,这也是继贝莱德、路博迈、富达、范达集团之后,第五家申请设立公募基金的外资资管公司。

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无论是已经获批的贝莱德基金,还是正在筹备公募资格申请的其他外资机构,都在积极筹备各项事宜,如扩充团队,草拟公募业务运行的相关流程和制度,并筹划梳理业务线条,如股票及固收等。

此外,目前申请公募牌照的外资机构大多已在我国开展了私募基金业务,由此或衍生出一系列利益冲突问题。根据监管规定,一旦核准设立公募基金管理公司,此前的私募产品都需要转为基金公司专户产品运作。因此,各家外资私募也在与各家代销渠道沟通存量私募产品转成专户产品的事宜,并提前准备相关合同的对接工作。

联博香港申请设立公募

今年以来,中国公募基金市场飞速发展,权益基金爆款频出,越来越多的外资资管机构也希望在此“施展拳脚”,纷纷递交公募基金牌照申请。

11月12日,证监会官网信息显示,联博香港申请的公募基金管理公司设立资格审批材料,已获证监会接受。

公开信息显示,联博香港是联博在中国香港设立的分支机构,主要为其代理于卢森堡注册的离岸基金,其中超过40项基金已获证监会(SFC)认可于香港销售。

作为全球重要的投资管理公司之一,联博于1967年成立于美国,1988年在纽约证交所上市。如今,联博业务遍及20多个国家,投资范围包括股票投资、固定收益投资、另类投资、多元资产投资、可持续投资与风险管理等。截至2020年9月30日,该公司全球管理资产规模超过6230亿美元。

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联博主要据点成立时间

联博曾多次表示看好中国资本市场投资机会。不久前,联博大中华区首席经济学家纪沫就曾表示,中国经济在疫情中表现出了足够的韧性,预计明年中国经济有望上涨8.8%。

纪沫还强调,中国市场存在各式投资机会,也足以吸引更多资金。比如,中国已是全球第三大股票市场和第二大债券市场。全球投资者没有理由不参与到规模如此庞大且还在不断开放的市场中。而且,中国近年来也推行了很多金融市场改革,体现了政府改革的决心,也令全球投资者对中国市场变得更有信心。

早有尝试外资私募业务

在申请公募牌照之前,联博就已经在中国境内开展私募业务。

2019年3月1日,基金业协会的公示系统中新增了一家外商独资私募基金管理人——联博汇智(上海)投资管理有限公司(以下简称“联博汇智”)。

相关资料显示,联博汇智成立于2015年12月14日,企业性质为外商独资企业,机构类型为私募证券投资基金管理人,公司全资股东为联博香港,注册资本为1200万美元。

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从高管团队来看,联博汇智高管大多具备丰富的国内外金融机构工作经验。其中,法人代表和总经理为钱峰,曾历任中国对外经济贸易部国际合作司主任科员、Invesco Ltd.固定收益投资部债务分析员、威灵顿管理香港有限公司全球客户关系部高级副总裁。

副总经理宋婷婷则曾任职于中国银行上海分行、贝莱德(香港)、华夏基金(香港)、中国人寿富兰克林资产等公司,并于2016年下半年担任联博香港中国业务部董事总经理;负责投资层面的高管朱良在Mellon Capital Management LTD、天同基金、光大保德信基金、联博上海代表处、联博香港等公司任职;合规风控负责人姜雅琴则曾就职于光明律师事务所、海富通基金、汇丰银行(中国)等公司。

私募基金产品探索上,这家公司也有所斩获。2019年8月20日,联博汇智成立了联博中国A股私募基金一号,并由工商银行托管。

在更早以前的2018年7月17日,联博汇智100%控股的联博汇智(上海)海外投资基金管理有限公司,成功在基金业协会登记为其他类私募基金管理人。获得合格境内有限合伙人资格(QDLP )和外汇额度后,该公司在当年12月底备案了第一只私募基金产品——联博全球高收益债券私募基金。

备战公募 ,外资资管推进多项工作

设立公募基金公司意味着增加了新的业务范围。后续,以联博香港、贝莱德等为代表的外资机构仍要经历人才扩充、系统完善、投研流程优化、渠道拓展等挑战,同时还要梳理拟开展公募业务的各个条线。

作为首家获批的外资全资公募基金公司——贝莱德基金管理有限公司(以下简称“贝莱德基金”)的做法或有一定示范作用。

在8月21日证监会核准设立贝莱德基金后不久,贝莱德投资开始提前清算旗下私募基金——贝莱德中国A股机遇私募基金1期。对此,贝莱德投资回应称,证监会核准公司的关联方贝莱德金融管理公司设立贝莱德基金。鉴于将来拟开展的私募资产管理业务与公司的现有私募证券投资基金管理业务高度重合,根据相关监管要求,需要对公司的既有业务进行处理,以防范相关利益冲突风险。

根据监管规定,一旦核准设立公募基金管理公司,此前的私募产品都需要转为基金公司专户产品运作。因此,除贝莱德之外,还有路博迈、富达等外资私募也在与各家代销渠道沟通存量私募产品转成专户产品的事宜,并准备相关合同的对接工作。

同时,为扩充团队,外资机构们也在不断“招兵买马”。

其中,贝莱德在官网发布了多条与公募基金业务有关的人才招聘信息。如招聘股票研究分析师,要求其至少8年的中国股票市场经验。在华南高级客户经理应聘要求上,则要求对方至少拥有5年中国在岸共同基金经验,与各省分行的中国主要本地银行有牢固关系,并在领导销售团队的经验拥有绝对优势。

路博迈近期也在招聘交易员,需要应聘者通过使用各种交易系统来管理对中国在岸投资组合的交易请求的执行。

除此之外,以贝莱德为代表的有志于公募业务的外资机构,也已开始草拟公募业务运行的相关流程和制度,并筹划梳理业务线条,如股票及固收等。

上海一家正在筹划公募牌照的外资私募负责人表示,公司会努力做好本土化,同时也会依照外资机构惯有的模式来寻求长期发展,不会开展那些看似有助于短期内做大规模但隐含风险的产品或业务。

来源:财联社

原标题:年内第5家!又一重量级国际资管申请公募牌照,为防利益冲突,外资资管正加紧理顺同一件事

最新更新时间:11/13 09:12

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