乐视网保荐项目行政监管措施落地

日前,因12年前的乐视网保荐项目,深圳证监局下发《行政监管措施决定书》,决定对平安证券暂停保荐机构资格三个月。

今年3月收到相关行政监管措施事先告知书时,平安证券曾回应称,近10年来公司持续建立健全内控机制,提升合规内控水平,相关历史问题均已改正。据相关数据显示,目前平安证券业务经营稳健、内控评价良好。据统计,平安证券是业内仅有的连续4年蝉联AA评级的7家证券公司之一,入选行业首批证券公司“白名单”。

据悉,新证券法落地实施两年以来,证监会系统坚持全面落实“零容忍”执法理念,立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益,通过多种途径压实压严中介机构责任。作为服务实体经济、助力资本市场高质量发展的重要主体,券商及其他中介机构也持续加强内控合规管理,充分发挥好“守门人”作用,更好地服务实体经济发展。

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