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证监会对五宗案件作出行政处罚

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证监会对五宗案件作出行政处罚

其中包括:3宗信息披露违法违规案,1宗内幕交易案,1宗短线交易案。

图片来源:视觉中国

3月3日,证监会召开例行新闻发布会,新闻发言人张晓军发布三项内容。

一是,通报2016年全国人大代表建议和全国政协委员提案办理工作;

张晓军表示,证监会2016年全年办结人大议案、建议152件和政协提案169件。

2016年,证监会在规范多层次资本市场发展方面,代表委员提出的关于解决中小微企业融资难、加大并购重组力度、规范私募基金行业、开展互联网金融风险整治等建议,已在相继出台的关于健全多层次股权市场体系、规范上市公司并购重组、完善私募投资基金监管、开展股权众筹风险专项整治等措施中全部或部分采纳。

在健全机构监管方面,许多代表委员提出的强化证券基金期货经营机构的日常监管及风险控制等意见,也被充分采纳。2016年制定并修订《证券公司风控指标管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等制度规则,强化行业自我约束机制,引导经营机构回归主业,着力促进行业健康发展。

二是,发布《中国证监会关于支持绿色债券发展的指导意见》;

3月2日,证监会公开发布了《中国证监会关于支持绿色债券发展的指导意见》(下称《指导意见》)。近年来,证监会支持绿色债券发展,积极支持符合条件的节能环保、可持续发展以及应对气候变化等绿色企业通过发行公司债券及资产支持证券(ABS)筹集资金。

三是,通报对5宗案件作出行政处罚的情况。

张晓军表示,近日证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:3宗信息披露违法违规案,1宗内幕交易案,1宗短线交易案。

3宗信息披露违法违规案中,一是,福建哥仑步户外用品股份有限公司,未按照相关规定及时披露高管辞职信息;二是,沈机集团昆明机床股份有限公司(下称昆明机床)未披露大股东转让信息;三是,吉林省集安益盛药业股份有限公司(下称益盛药业)于2011年公开发行并上市,其公开发行并上市前既已存在由4名股东为他人代持股份的情况。

1宗内幕交易违法案中,张益胜、李铁军、毕某涛、王某等人,根据益盛药业筹划发行股份购买资产这一内幕信息操作股票,被处没收李铁军违法所得约444.5万元,并处以约1333.6万元罚款;没收单贵利违法所得约31.8万元,并处以约95.5万元罚款;没收李冬梅违法所得约29.5万元,并处以约88.7万元罚款。

1宗短线交易案中,新疆雪峰科技(集团)股份有限公司监事夏咸平,在其任职期间内,“夏咸平”账户于2015年7月3日首次交易“雪峰科技”,7月7日再次买入,12月8日全部卖出,卖出时点距买入时点不足六个月。在调查期间,夏咸平主动向雪峰科技上缴其上述交易的全部收益。夏咸平的上述行为违反了《证券法》第47条规定,依据《证券法》第195条规定,新疆证监局决定对夏咸平给予警告。

张晓军表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将保持执法高压态势,严厉打击各类证券期货违法活动,深化“依法、全面、从严”监管,提升监管执法效能。

未经正式授权严禁转载本文,侵权必究。

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证监会对五宗案件作出行政处罚

其中包括:3宗信息披露违法违规案,1宗内幕交易案,1宗短线交易案。

图片来源:视觉中国

3月3日,证监会召开例行新闻发布会,新闻发言人张晓军发布三项内容。

一是,通报2016年全国人大代表建议和全国政协委员提案办理工作;

张晓军表示,证监会2016年全年办结人大议案、建议152件和政协提案169件。

2016年,证监会在规范多层次资本市场发展方面,代表委员提出的关于解决中小微企业融资难、加大并购重组力度、规范私募基金行业、开展互联网金融风险整治等建议,已在相继出台的关于健全多层次股权市场体系、规范上市公司并购重组、完善私募投资基金监管、开展股权众筹风险专项整治等措施中全部或部分采纳。

在健全机构监管方面,许多代表委员提出的强化证券基金期货经营机构的日常监管及风险控制等意见,也被充分采纳。2016年制定并修订《证券公司风控指标管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等制度规则,强化行业自我约束机制,引导经营机构回归主业,着力促进行业健康发展。

二是,发布《中国证监会关于支持绿色债券发展的指导意见》;

3月2日,证监会公开发布了《中国证监会关于支持绿色债券发展的指导意见》(下称《指导意见》)。近年来,证监会支持绿色债券发展,积极支持符合条件的节能环保、可持续发展以及应对气候变化等绿色企业通过发行公司债券及资产支持证券(ABS)筹集资金。

三是,通报对5宗案件作出行政处罚的情况。

张晓军表示,近日证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:3宗信息披露违法违规案,1宗内幕交易案,1宗短线交易案。

3宗信息披露违法违规案中,一是,福建哥仑步户外用品股份有限公司,未按照相关规定及时披露高管辞职信息;二是,沈机集团昆明机床股份有限公司(下称昆明机床)未披露大股东转让信息;三是,吉林省集安益盛药业股份有限公司(下称益盛药业)于2011年公开发行并上市,其公开发行并上市前既已存在由4名股东为他人代持股份的情况。

1宗内幕交易违法案中,张益胜、李铁军、毕某涛、王某等人,根据益盛药业筹划发行股份购买资产这一内幕信息操作股票,被处没收李铁军违法所得约444.5万元,并处以约1333.6万元罚款;没收单贵利违法所得约31.8万元,并处以约95.5万元罚款;没收李冬梅违法所得约29.5万元,并处以约88.7万元罚款。

1宗短线交易案中,新疆雪峰科技(集团)股份有限公司监事夏咸平,在其任职期间内,“夏咸平”账户于2015年7月3日首次交易“雪峰科技”,7月7日再次买入,12月8日全部卖出,卖出时点距买入时点不足六个月。在调查期间,夏咸平主动向雪峰科技上缴其上述交易的全部收益。夏咸平的上述行为违反了《证券法》第47条规定,依据《证券法》第195条规定,新疆证监局决定对夏咸平给予警告。

张晓军表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将保持执法高压态势,严厉打击各类证券期货违法活动,深化“依法、全面、从严”监管,提升监管执法效能。

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