4月26日晚，上交所向新智认知下发监管工作函，就公司未能于预约日期披露定期报告相关事项明确监管要求，涉及对象为上市公司、董事、监事、高级管理人员、中介机构及其相关人员。

据深交所消息，4月22日至4月26日，深交所共对107起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对3起上市公司重大事项进行核查。

4月26日，河南证监局网站发布关于对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定。经查，该公司存在以下情形：一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。四是从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善。五是廉洁从业事前管控不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。根据规定，河南证监局决定对该公司实施责令改正的监督管理措施，该公司应自收到本决定书60日内向河南证监局提交书面整改报告。

据上交所消息，2024年4月22日至2024年4月26日，上交所对44起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对个别涨跌幅异常的风险警示股票进行重点监控，对18起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。

4月26日，上海国际能源交易中心公告，倪××（00404757）组（账户组号:B6000072）于2024年4月26日在集运指数（欧线）期货2408合约上账户组日内开仓交易量超限第1次达到上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）处理标准。陈×（01495539）组（账户组号:B6002799）于2024年4月26日在集运指数（欧线）期货2406合约上账户组日内开仓交易量超限第1次达到上期能源处理标准。上述客户交易行为违反《上海国际能源交易中心异常交易行为管理细则》第16条之规定，上期能源决定对相关客户采取限制其在相应合约上开仓5个交易日的监管措施。

2024年2月29日，公司在上海证券交易所上证“e互动”平台回复投资者提问“请问贵公司供货的哪些产品具有AI功能？”时，称“公司供货的三星S24系列手机、谷歌Pixel8系列手机等产品都具有AI功能”，未准确说明公司产品是铝制结构件材料且不具有AI功能，回复内容不严谨、不准确。至2024年3月5日，公司在公告中说明“公司主要为具有AI功能的谷歌Pixel8和三星S24手机提供铝制中框结构件材料，与AI功能直接相关的芯片无关”。3月7日，公司在公告中说明“公司产品不具有AI功能”。公司上述行为违反了规定。黄卫作为董事会秘书，未勤勉履行职责，违反了规定，是福蓉科技上述信息披露违规行为的主要责任人员。根据规定，四川证监局决定对公司及黄卫采取出具警示函的行政监管措施。

4月26日，北京证监局网站发布关于对原新时代证券股份有限公司采取出具监管谈话行政监管措施的决定。经查，原新时代证券股份有限公司（现诚通证券股份有限公司）在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。根据规定，北京证监局决定对该公司采取监管谈话的行政监管措施。

日前，斯泰兰蒂斯（上海）汽车有限公司根据《缺陷汽车产品召回管理条例》和《缺陷汽车产品召回管理条例实施办法》的要求，向国家市场监督管理总局备案了召回计划。决定自即日起，召回部分进口全新大切诺基4xe汽车，共计1819辆。具体如下：2023年2月8日至2023年5月30日期间生产的部分进口全新大切诺基4xe远峰版汽车，共计939辆；2023年2月3日至2023年5月25日期间生产的部分进口全新大切诺基4xe巅峰版汽车，共计880辆。

捷尼赛思汽车销售（上海）有限公司向国家市场监督管理总局备案了召回计划。自即日起，召回生产日期为2021年8月11日至2024年2月8日期间的部分进口捷尼赛思纯电GV60、G80、GV70汽车，共计532辆。本次召回范围内的车辆，因集成充电控制模块（ICCU）软件问题，可能造成其内部元件损坏，车辆无法进行12V蓄电池充电，从而导致警告灯点亮后车辆速度逐渐受限，且一段时间后失去动力，存在安全隐患。

深交所对*ST美盛给予通报批评处分。经查明，2024年1月15日、1月16日，*ST美盛通过集中竞价交易方式回购公司股份时，存在委托价格为公司股票当日涨停价格、在开盘集合竞价阶段进行股份回购的委托等情况，并于1月16日以当日涨停价格回购公司股份100万股。

据中国宝武纪委、河北省纪委监委消息：中国宝武中钢集团邢台机械轧辊有限公司原党委书记、董事长薛灵虎涉嫌严重违纪违法，目前正接受中国宝武纪委和河北省邯郸市监委纪律审查和监察调查。

上交所对*ST碳元发监管工作函，涉及公司延期披露年度报告相关事项，涉及对象为上市公司、控股股东及实际控制人、中介机构及其相关人员。

西藏珠峰资源股份有限公司（以下简称西藏珠峰或公司）于2024年4月19日发布了《关于收到西藏证监局的公告》（以下简称《公告》）。经查，《公告》未准确披露我局《关于对王喜兵、胡晗东采取监管谈话措施的决定》，《公告》中存在多个错别字，反映出公司信息披露内控流于形式，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款相关规定。黄建荣作为西藏珠峰董事长，胡晗东作为西藏珠峰董事会秘书，未能忠实、勤勉地履行职责，对上述行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条第二款相关规定。

经查，该营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容，营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条的规定。

深圳证监局发布关于对深圳正威私募股权基金管理有限公司、李俐采取出具警示函措施的决定。经查，正威私募在从事私募基金业务活动中，存在以下违规情形：一是未按照中国证券投资基金业协会规定及时更新管理人的有关信息；二是未妥善保存私募基金部分投资者适当性管理资料。李俐在2017年1月至2019年3月期间担任正威私募法定代表人、总经理，负责公司日常经营管理，对公司上述各项违规行为负有责任。深圳证监局决定对正威私募、李俐采取出具警示函的行政监管措施。

公司被要求尽快完整回复深交所前期发出的关注函，核实并说明公司前期是否存在选择性信息披露的情形，是否违反《上市公司信息披露管理办法》第五条的有关规定，公司在信息披露或者规范运作等方面是否存在重大缺陷，并说明公司中介机构核查意见未披露或未及时披露的原因是否为公司与中介机构存在重大分歧，如是，立即披露核查意见以及分歧具体情况，向市场充分提示风险。

公司被要求说明向VDM METALS INTERNATIONAL GMBH和金珊瑚科技采购的原材料及其对应的公司产品，说明上市申报期后对前述两家公司新增大额采购的原因及合理性。说明报告期向金珊瑚科技采购额及占年度采购总额比例较上年大幅上升的原因及合理性，对比公司同类采购价格及市场价格，说明向金珊瑚科技的采购价格是否公允。

在AI相关概念处于市场高度关注的情况下，上市公司在e互动平台发布相关信息应当审慎、客观，确保发布信息真实、准确、完整，并充分提示风险，避免对投资者产生误导。公司在上证e互动平台发布与AI相关信息，未根据公司实际情况说明公司产品与AI功能无关，发布信息不准确、不完整，可能对投资者决策产生误导。上交所对四川福蓉科技股份公司及时任董事会秘书黄卫予以监管警示。