中国证监会9月22日公布关于万和证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券申请文件的问询函。近日，证监会了解到，有关部门在现场检查中发现发行人存在部分业务内部控制不完善等问题，并可能采取相关处理措施。证监会要求发行人补充披露前述现场检查有关情况，并进一步说明相关事项是否会对发行人自身经营管理、盈利能力及债券偿付能力产生影响，请主承销商对上述事项进行补充核查并发表明确意见。万和证券、海通证券须在3个月内向深圳证券交易所提交书面回复意见及电子文档。不能按期回复的，证监会可依法作出终止审查的决定。

经查，高宗胜对党不忠诚不老实，处心积虑对抗组织审查，漠视党内政治生活；无视中央八项规定精神，违规长期占用公有住房，收受管理服务对象礼品礼金并接受旅游安排，公车私用，安排管理服务对象支付个人费用，借操办丧事之机敛财；违反组织原则，拒不执行组织决定，不如实报告个人事项；廉洁意识淡漠，大肆套取费用占为己有；滥用手中权力，违规插手干预贷款发放；道德败坏，生活腐化堕落；贪欲膨胀，利用职务便利为他人谋取利益，收受巨额贿赂；违法发放贷款，给国有资产造成巨额损失。

中国证监会决定对公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783.02万元，并处以50万元罚款。对美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。中国证监会认为，公司在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载，构成2005年《证券法》第一百九十二条的违法行为。

问询函要求公司分析博达新能相关产品及所处行业是否存在产能过剩情况，相关产品后续是否能顺利实现销售，以及是否可能出现价格大幅下滑的问题。要求区分业务板块说明博达新能业绩自2022年以来大幅增长的主要原因及合理性，并结合主要客户变动情况，说明博达新能与相关客户的合作是否具有稳定性与可持续性。

深交所9月22日下发关于对海航投资集团股份有限公司、时任董事长朱卫军、总经理蒙永涛、财务总监刘腾键给予公开谴责的处分。经查，公司《2022年度业绩预告》披露的2022年度预计净利润与经审计净利润差异较大、盈亏性质发生变化，且未对公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险予以提示。违反了本所《股票上市规则（2022年修订）》相关规定。经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：一、对海航投资集团股份有限公司给予公开谴责的处分；二、对海航投资集团股份有限公司时任董事长朱卫军、总经理蒙永涛、财务总监刘腾键给予公开谴责的处分。

对东望时代股东广厦控股集团有限公司（简称广厦控股）及其一致行动人广厦建设集团有限责任公司、浙江广厦投资有限公司、楼江跃、楼忠福、楼明予以监管警示。东望时代股东广厦控股及其一致行动人持有公司股份比例两次变动达5%，均未及时履行权益变动披露义务，损害了投资者知情权。

收到北京证券交易所2023年半年报问询函，问询函要求公司逐项列示前五大应收账款对象的情况，包括但不限于交易内容、业务背景、销售金额及占比、账龄、逾期情况、期后回款情况，说明逾期原因及相关催收工作开展情况。要求公司详细说明发出商品余额较大的原因及合理性、是否符合行业惯例。说明职工薪酬增幅显著高于人员数量增加的原因及合理性。

近日公司收到董事张仲华告知，获悉其因非公司事项收到湖北证监局出具的《行政处罚决定书》，因其为启迪环境披露的2017年、2018年年度报告存在虛假记载的直接负责的主管人员，根据规定，湖北证监局决定对张仲华给予警告，并处罚款30万元。上述《行政处罚决定书》涉及的被处罚主体并非公司，且涉及的事项与公司无关。该事项不会对公司生产经营、规范运作等造成影响。

上交所9月22日公布，2023年9月18日至2023年9月22日，上交所对52起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对31起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。

公司于当日收到北交所上市公司管理部下发的关于对公司的半年报问询函，被追问关于主要客户、经营情况、存货、预付账款、其他应收款等方面的多个问题。关于主要客户，问询函要求公司补充说明本报告期内第一大客户情况，包括但不限于具体名称、客户注册成立时间、注册/办公地址、报告期内销售情况、回款情况；列示第一大客户与去年同期相比的变动情况，并结合客户核心竞争力、员工情况等，补充说明成为公司第一大客户的合理性；说明第一大客户与公司主要股东、董监高人员之间是否存在关联关系，相关交易是否具备商业实质，是否存在利益输送；说明对广东新顺生物科技有限公司应收账款大幅增加的原因及合理性，公司信用政策是否发生变化，

经查，张昌均理想信念丧失，纪法意识淡薄，处心积虑对抗组织审查；无视中央八项规定精神，违规收受礼金；组织观念淡漠，隐瞒不报个人有关事项；贪欲膨胀，将公权力当作攫取私利的工具，利用职务上的便利，为他人在工程项目招投标、物资采购等方面谋取利益，非法收受财物，数额特别巨大。

中国证监会9月22日公布关于平安不动产有限公司向专业投资者公开发行公司债券申请文件的问询函，称近期收到发行人公开发行公司债券时隐瞒债务违约有关举报，证监会要求发行人作补充说明并披露。证监会称，隐瞒债务违约的举报具体内容为，发行人为一笔2.5亿元银行贷款提供流动性支持，该笔贷款中有2亿元逾期，经法院判决，发行人承担连带清偿责任，但发行人未予清偿。

公司于2023年9月22日收到中国证监会分别对公司和控股股东凯伦控股投资有限公司下发的《立案告知书》，因公司和凯伦控股涉嫌信息披露违法违规，根据法律法规，中国证监会决定对公司和凯伦控股立案。在立案调查期间，公司和凯伦控股将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

深交所9月22日公布，本周（9月18日至22日）共对53起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中打压、虚假申报等异常交易情形；共对2起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

于9月22日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。立案期间，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。公司将持续做好生产经营管理工作，本次立案不会对公司生产、经营和管理造成重大影响。

问询函要求公司说明黑龙江严格股权转让款的回款进度是否符合股权转让协议的约定，并说明对黑龙江严格长期股权投资的出表时点，相关会计处理是否符合企业会计准则的有关规定；说明截至回函日退出、清算或转让南通中南、哈工成长、湖州大直的最新进展；说明公司退出、清算或转让前述四家参股企业的措施是否足以消除年报保留意见相关事项的影响，能否保证投资收益等相关会计科目核算的真实性、准确性及理由；说明公司内审部对前述四家企业审计结论受限对你公司内部控制有效性的影响，公司对内部控制的整改情况是否足以消除内部控制否定意见相关事项的影响及理由；充分提示2023年年报及内部控制被出具非标意见的风险及2023年年报披露后股票交易可能被继续实施风险警示的风险（如适用）。

市场监管总局9月22日披露，日前，宝马（中国）汽车贸易有限公司向国家市场监督管理总局备案了召回计划。决定自2023年9月22日起，召回生产日期从2022年12月8日至2023年2月27日的部分进口XM汽车，共计13台。本次召回范围内的车辆由于车载自动诊断系统（OBD）软件问题，当燃油箱泄漏诊断泵和阀发生故障时，OBD报警灯无法按预期点亮，若车辆燃油箱蒸发系统此时也发生泄漏，OBD报警灯亦无法按预期点亮，存在排放危害。宝马（中国）汽车贸易有限公司将免费为召回范围内的车辆升级OBD软件。

市场监管总局9月22日披露，日前，斯巴鲁汽车（中国）有限公司向国家市场监督管理总局备案了召回计划。自2023年10月8日起，召回2023年5月19日至2023年6月6日期间生产的部分进口CROSSTREK系列汽车，共计447辆。本次召回范围内部分车辆的仪表板线束可能会与转向梁支架边缘干涉，导致电线绝缘层受损、线芯短路。发生短路的电线可能造成仪表灯不亮、刹车灯不亮、后视摄像头无法显示等；严重情况下可能导致车辆行驶中发动机熄火且无法重新启动，存在安全隐患。

北京市生态环境局会同多部门，聚焦环境影响评价、设施验收、环境监测、碳排放数据管理等重点领域，对第三方环保服务机构弄虚作假问题开展了集中专项整治。现曝光六起第三方环保服务机构弄虚作假典型案例：案件1，明知车辆排放不合格 “作弊器”辅助通过检测。2022年4月，北京市生态环境保护综合执法总队执法人员对北京昌金顺机动车检测公司开展远程执法检查，通过视频监控发现一车辆在过检时，其车载自动诊断系统（OBD）接口处连接着一个“小盒”。随后，执法人员通过调查发现“小盒”就是OBD屏蔽器，它能使检测设备无法读取车辆真实的OBD检查信息，从而使不符合检验状态要求的车辆蒙混过关。针对“昌金顺”出具虚假检验报告的行为，依据相关规定，生态环境部门对该单位处30万元罚款。

9月22日，根据中国人民银行嘉兴市分行行政处罚信息公示，2023年9月15日，浙江嘉善农村商业银行股份有限公司被警告，并处罚款121万元。违法行为类型为：1.违反账户管理相关规定。2.（1）未按规定履行客户身份识别义务；（2）未按规定报送大额交易或可疑交易报告；（3）与身份不明的客户进行交易。3.违反货币金银管理相关规定。4.（1）违反消费者金融信息保护管理规定；（2）违反金融消费权益保护管理规定。