中信证券24日晚公告称，日前收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，因违反融资融券相关规定，证监会责令中信证券改正，没收违法所得约6165.58千元人民币，并处约3.08亿元罚款。
中信证券公告称，2015年，公司曾公告收到证监会调查通知书，调查范围是中信证券在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。
日前，就前述调查，中信证券收到了证监会《行政处罚事先告知书》。证券会认为，2011年2月23日，司度(上海)贸易有限公司(以下简称“司度”)在中信证券开立普通证券账户，一直未从事证券交易。根据中信证券融资融券业务的相关规定，“在公司开户满半年(试点期间，开户满18个月)”为开立信用账户的条件之一，中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为司度提供融资融券服务，于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。2012年3月19日，中信证券与司度签订《融资融券业务合同》，致使司度得以开展融券交易。
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