界面新闻记者 | 孙艺真

近日，证监会最新披露的一份《证券投资咨询机构名录》显示，截至2023年6月底，共有12家证券投资机构被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期。

从12家证券投资机构被处罚的原因来看，未登记人员向客户提供投资建议、提供投资建议时未提示潜在风险、使用自媒体推广业务合规管理不足、内控管理不合规等事项，是证券投资咨询机构违规的“重灾区”。

以名单中涉及的北京中方信富投资管理咨询有限公司南京分公司于为例，该公司今年6月被江苏证监局采取责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施。

今年6月9日，江苏证监局披露，北京中方信富投资管理咨询有限公司南京分公司存在以下违规行为。一是公司使用自媒体微信公众号开展证券投资顾问业务推广,合规管理不足，未实行留痕管理；二是公司使用自媒体微信公众号发布的文章内容中包含持有具体证券的投资建议；三是公司向客户提供投资建议时，未提示潜在的风险，未提供合理的依据。

此外，名录中的两家证券投资咨询公司于今年1月被湖南证监局采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。

具体来看，湖南证监局认为深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司存在防范利益冲突管理不到位、信息公示管理不到位、服务提供环节留痕管理不到位等问题。“以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图等证据证明。”湖南证监局表示。

湖南证监局发现民众证券投资咨询有限公司长沙分公司存在以下违规行为：一是未按规定报告业务场所变化情况；二是在监管报表中填报的数据资料存在不实陈述；三是内部控制管控不到位；四是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议及员工冒名展业；五是证券投资顾问服务环节执业不规范；六是证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传、承诺收益；七是业务推广环节留痕管理不到位。

目前，证监会9月9日最新公示的证券投资咨询机构共78家。

今年5月，证监会撤销了福建天信证券投资咨询业务资格，因该公司两次向证券监管部门报送的情况说明存在虚假记载的违法行为。2022年3月，证监会曾撤销2家公司的证券投资咨询服务业务许可，分别是上海证华证券投资咨询顾问有限公司和上海森洋投资咨询有限公司。证监会表示，上述两家机构的违法行为严重扰乱市场秩序，社会影响特别恶劣，相关人员已构成诈骗罪，依法承担刑事责任。