界面新闻记者 | 陈靖 孙艺真

近日，证监会网站披露了中天证券股份有限公司申请保荐业务资格反馈意见。

证监会要求中天证券对三方面问题进行回复。证监会指出，根据申请材料，内核委员会成员包括投资银行业务分管领导、投资银行部总经理、投资银行部业务部负责人等，中天证券应说明内核委员会的投票决策机制，如前述人员参与投票决策，请说明如何保证决策的独立性。

此外，证监会还要求中天证券说明近三年承销业务开展情况，并结合相关情况论证公司是否具备实质开展保荐业务的能力；说明内核负责人及内核办公室部门设置情况。

证监会表示，收到中天证券的回复后，将根据情况决定是否再次向中天证券发出反馈意见。

公司官网介绍，中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元。

目前，中天证券六家股东中，大股东辽宁省国资委持股40.16%，本钢集团有限公司持股21.35%，辽宁省投资集团有限公司持股14.67%、辽渔集团有限公司持股13.48%。

中天证券投行部成立于2014年4月。牌照方面，该券商目前拥有企业债主承销商资格、公司债主承销商资格及财务顾问资格。

业绩方面，2022年年报显示，中天证券实现营业收入4.20亿元，净利润0.23亿元。全年承销业务实现营业收入1611万元，共承销发行公司债券5期，债券承销规模首次超过10亿元。

中天证券在2022年年报中提到，经过自评，公司未发现2022年度投资银行类业务内部控制执行方面存在重大缺陷、重要缺陷。

今年年内，中天证券曾因研报合规问题被辽宁证监局出具警示函。

辽宁证监局指出，中天证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。

此外，中证协最新编制的《中国证券业发展报告2022》显示，当年，中天证券曾因反洗钱工作存在问题被罚。在当年因反洗钱被罚的券商中，中天证券罚款金额最高，达137.1万元。

今年6月，界面新闻从知情人士处获悉，中天证券原副总经理沈文献已出任该公司总经理一职，董事长李安有不再代行总经理职责；今年4月，中天证券总经理李安有接替马功勋升任公司党委书记、董事长，并暂代行总裁职责。