因员工行为排查未按规定覆盖全员等,汉口银行被罚265万

9月28日,国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示,2023年9月25日,汉口银行股份有限公司被处罚款265万元,时任汉口银行党委书记、董事长陈新民、时任汉口银行董事会秘书丁锐、时任汉口银行授信审查部副总经理(主持工作)杨德蓉均受到警告处罚。主要违法违规事实为:未严格按异地客户授信审查要求审批业务;贷款五级分类不准确;多次条线检查均未能及时发现潜在风险;内部审计未反映重大风险责任问题;员工行为排查未按规定覆盖全员;未按规定报送案件(风险)信息。

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汉口银行

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