界面新闻记者 | 冯赛琪

近日，阿里资产拍卖平台显示，正在冲刺主板IPO的华龙证券5108万股股份因无人竞价而流拍。起拍定价为1.55亿元，平均每股3.03元，引来754次围观，却无人报价。

据悉，该5108万股股份由华龙证券股东江阴澄星实业集团有限公司（以下简称“江阴澄星”）持有，此次已是第二次拍卖。9月17日，“一拍”以评估价1.94亿元为起拍价开拍，有上千次围观，但因无人出价流拍。相比之下，二次起拍价格有所下降，下降幅度为20%。

根据此前华龙证券向上交所递交的招股书，该券商股东数量为134家，其中澄星实业位列第27名，持股5108.21万股，持股比例为0.81%。

2020年4月，江阴澄星向江阴汉盈投资有限公司转让华龙证券股份4892.8095股，转让价格为每股2.35元。

根据江阴澄星与银行签署的《最高额质押合同》，江阴澄星以持有的5108万股华龙证券股份为借款提供了担保。江阴澄星担保的最高债权金额为28.5亿元。后来江阴澄星被破产清算，其所持有的华龙证券股份也面临被处置，才有了这次拍卖。

华龙证券成立于2001年，2013年6月，甘肃省国资委出具《关于同意华龙证券有限责任公司整体变更设立股份有限公司的批复》，原则同意华龙有限整体改制变更设立华龙证券的方案。

华龙证券股东中，持股比例占5%以上的大股东有四名，第一大股东为甘肃金控，持股比例占19.45%。山东国投持股比例为7.89%，甘肃公航旅持股比例6.02%，甘肃国投持股比例为5.93%。

这并非华龙证券股份第一次被拍卖。阿里资产拍卖平台显示，早在3年前，就有股东将持有的华龙证券股份进行拍卖，但彼时的股份被多人抢拍，成交价高于起拍价，最高溢价率接近40%。

2020年7月，厦门厦信投资集团有限公司持有的5000万股股份公开拍卖，共分为10组、每组500万股，评估价1130.96万元，每股约为2.26元。随后，华龙证券合计1500万股股权拍卖成功，三笔交易中最高达1575.96万元，最终成交价较起拍价最高溢价率近40%。

2016年1月21日，华龙证券挂牌新三板，为全国第6家新三板挂牌券商，于同年8月宣布退出新三板。2017年11月，华龙证券向甘肃证监局报送了首次公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理。目前仍然在IPO路上。

目前来看，因卷入蓝山科技欺诈发行事件中，华龙证券的投行业务备受监管关注。

2022年6月，证监会决定对华龙证券采取监管谈话的行政监督管理措施，指出其在投行业务和廉洁从业方面存在违规问题。

一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等；二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

在近期的IPO问询中，上交所也首要关注了这一问题。华龙证券要向上交所说明目前相关影响是否消除，是否已经完成整改，是否构成重大违法违规，是否构成本次发行上市的障碍，公司内控制度是否健全并有效执行。

根据回复，华龙证券表示对投资银行业务质量控制架构和团队进行了完善及调整，将质量控制总部调整为公司一级部门，增强质量控制工作的独立性和有效性。