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证券期货投资者适当性管理办法正式出台 打破商品期权空白

证监会12月16日发布了《证券期货投资者适当性管理办法》正式出台,批准郑州、大连商品交易所分别开展白糖和豆粕期权交易,修订上市公司定期报告信息披露内容与格式准则,知名私募深圳清水源实控人被处罚,评价深港通运行情况等五项内容。

图片来源:视觉中国

12月16日,证监会召开例行新闻发布会,新闻发言人张晓军发布了《证券期货投资者适当性管理办法》正式出台,批准郑州、大连商品交易所分别开展白糖和豆粕期权交易,修订上市公司定期报告信息披露内容与格式准则,知名私募深圳清水源实控人被处罚,评价深港通运行情况等五项内容。

界面新闻记者梳理如下:

一、《证券期货投资者适当性管理办法》正式发布,2017年7月1日起施行

新闻发言人张晓军表示,近日,证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》,自2017年7月1日起施行,同时发布《关于实施<证券期货投资者适当性管理办法>的规定》,自发布之日起施行。

《办法》共43条,主要包括:一、对投资者进行分类,统一投资者分类标准和管理要求;二、建立层层把关、严控风险的产品分级机制;三、规定了经营机构义务,全面从严规范相关行为;四、突出对于普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务;五、强化监管,确保适当性义务落到实处。

《办法》实施新老划断。在《办法》实施后,经营机构应当按照《办法》要求,对新开立账户或接受服务的客户以及购买新产品或接受新服务的老客户进行分类、评估、匹配及动态管理,建立投资者评估数据库,严格落实适当性管理制度。

《办法》自9月9日起公开征求意见。有私募人士对界面新闻记者表示,自《办法》公开征求意见以来,其所在机构已经在按照相关要求规范执行。

二、批准郑州、大连商品交易所分别开展白糖和豆粕期权交易

证监会发言人张晓军表示,证监会已批准郑州商品交易所开展白糖期权交易、批准大连商品交易所开展豆粕期权交易。

今年初发布的中央1号文件和《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》就提出发展农产品期权。

此前,中国场内市场上市的期权品种仅有2015年2月9日上市的上证50ETF期权,场内商品期权还是一片空白。白糖和豆粕期权交易的获批将进一步丰富市场需求。

张晓军解释,白糖和豆粕是中国重要的农业品种,相关期货合约自上市以来,市场运行平稳有序,产业客户广泛参与,功能发挥较为显著。近年来,白糖、豆粕现货价格波动频繁,相关农业企业迫切需要更丰富的风险管理工具。证监会选取白糖、豆粕两个期货品种进行农产品期权交易试点,能够更好满足农业企业精细化、多样化的风险管理需求,对完善农产品价格形成机制、提高农业产业化水平、加快转变中国农业发展方式具有积极作用。

张晓军说,相关准备工作预计需要3个月左右。具体挂牌上市时间将另行公布。

三、证监会修订上市公司定期报告信息披露内容与格式准则

张晓军表示,证监会对上市公司年度报告、主板(含中小企业板)和创业板上市公司半年度报告和季度报告信息披露内容与格式准则进行了统一修订。

修订内容主要有,一是根据2015年年报准则修订情况,相应修订半年报、季报准则,实现定期报告之间信息披露内容的有效衔接;二是将公司债券相关情况系统纳入上市公司年报、半年报准则,以形成统一、协调的信息披露格式准则;三是强化对承诺事项、减值风险和环境信息等事项的披露。

四、深圳清水源实控人陈述违规交易“世荣兆业”受行政处罚

知名私募深圳清水源控股股东及实际控制人陈述是清水源担任管理人或投资顾问的6只产品的交易决策人之一。陈述知悉上述6只产品于2015年5月11日买入“世荣兆业”的信息,并于当日控制“吴某卿”证券账户卖出“世荣兆业”1,897,826股,其中与上述6只产品互为对手方交易的“世荣兆业”合计1,078,436股,涉及交易金额15,628,223.78元。

陈述的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第23条规定,深圳证监局决定对陈述给予警告,并处以3万元罚款。

五、深港通“北热南冷”,总体运行平稳

张晓军在回复记者提问时表示,深港通总体运行平稳。深港通运行主要呈现以下特点:

一是深港通呈现“北热南冷”现象。开通以来,深股通累计净买入为122.42亿元人民币,港股通累计净买入为34.84亿元人民币。深港通跨境资金呈净流入态势,资金净流入87.58亿元人民币。

二是深股通额度使用率略高于港股通。深股通日均额度使用率为10.82%,港股通日均额度使用率为4.41%。

三是港股通交易集中度相对分散。深股通交易金额最大三只股票是格力电器、美的集团和五粮液,分别为36.59亿元人民币、18.16亿元人民币和8.60亿元人民币,合计占深股通交易金额比例为33.49%。港股通交易金额最大三只股票合计占港股通交易金额比例为17.54%。

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