界面新闻记者 | 刘晨光

10月19日，港交所发布了年度三季报。

数据显示，港交所第三季收入及其他收益为50.84亿港元，较2022年第三季上升18%。港交所表示，主要业务收入较2022年第三季上升9%，源于保证金与结算所基金的投资收益净额增加，但上市费收入减少已抵销部分升幅。

其中，港交所资金的投资收益净额为3.60亿港元（2022年第三季：亏损4600万港元），源于内部管理的公司资金的投资收益上升，以及外部管理投资基金 (外部组合) 的公平值亏损减低至5 百万元（2022年第三季：亏损1.48亿港元）

此外，港交所股东应占溢利为29.53亿元，较2022年第三季上升30%。

今年前三季的收入及其他收益为157亿港元，较2022年首三季上升18%，创历来九个月收入的第二高纪录。收入增加源于投资收益净额创历年九个月新高，港交所指出，标题平均每日成交金额下跌令交易及结算费减少，以及新上市衍生权证和牛熊证数目下降令联交所上市费收入减少，均已抵销了部分升幅。

前三季的现货市场标题平均每日成交金额为1097亿港元，较2022年前三季下跌12%。

三季报指出，按季度比较，2023年第三季的成交量与2023年第二季大致相若，因此2023年第三季的收入及其他收益和2023年第二季比较也大致相若，上升1%；溢利则上升2%，反映投资收益净额略有增加。与去年同期相比，2023年第三季的收入及其他收益上升18%，溢利则上升 30%。

港交所表示，第三季期间，其作为香港特别行政区政府成立的促进股票市场流动性专责小组的其中一名官方成员，与小组紧密合作，探讨如何进一步提升香港市场的吸引力。

专责小组于2023年8月成立，主要负责检视影响香港资本市场流动性的因素，并就有关事宜向政府提交建议。专责小组在评估过程中也会考虑到香港市场的全球竞争力及其可持续发展。

IPO方面，今年前九个月，港交所迎来新上市公司共47家，集资额合共246亿港元，按年下跌67%。截止到2023年9月30日共有115宗上市申请正在处理中。

现货方面，2023年首三季股本证券产品的交易费为21.85亿元，较2022年首三季的交易费及交易系统使用费总额25.05亿港元下跌13%，源于期内联交所股本证券产品平均每日成交金额下跌9%，以及2023年1月1日起现货市场交易费结构有所改变导致相关费用收入净额减少。

交易费包括沪股通及深股通费用收入3.91亿港元（2022年首三季：4.06亿港元）以及港股通费用收入1.49亿港元（2022年首三季：1.39亿港元）。尽管平均每日成交金额增加了7%，但由于A股的交易费自2023年8月28日起调低30%以及人民币贬值，沪股通及深股通费用收入减少了1500万港元。

2023年首三季沪深港通运作畅顺且表现强韧，北向及南向交易平均每日成交金额分别达人民币1082亿元及321亿港元。沪深港通的收入及其他收益达17.07亿港元（2022年首三季 ：17.26亿元），其中12.47亿港元（2022年首三季：12.84亿港元）来自交易及结算活动。

2023年第三季，债券通北向通的交投继续呈整体上升趋势，平均每日成交金额创人民币436 亿元的季度新高，按年上升29%，亦较2023年上半年升12%。此外，2023年8月的成交额创人民币10897亿元的单月新高。

值得一提的是，2023年9月，港交所宣布香港全新的现代化首次公开招股结算平台FINI将于2023年11月22日正式启用。透过FINI，首次公开招股中的保荐人、包销商、法律顾问、银行、经纪、股份过户登记处及监管机构等不同持份者将以电子化方式合作，以履行各自在首次公开招股项目的职责，大幅缩短以及全面现代化和数码化香港首次公开招股的结算流程，提升效率并推动香港作为主要集资中心的长远发展。

据悉，FINI 亦会引入全新的公开招股资金预付模式，有助减少超额认购新股所冻结的资金。港交所和新股市场参与者一直在积极准备迎接 FINI推出，2023年第三季期间进行了数次模拟实习及市场演习，为FINI用户提供测试端对端新股结算流程的机会，以熟悉全新的 T+2。