12月23日，证监会公布了日前对券商投行业务专项检查的结果。新时代、国信、国泰君安、中泰和东莞等5家证券公司，分别被责令限期改正，增加内部合规检查次数，并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。

证监会新闻发言人表示，对上述5家证券公司的18名相关责任人，采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。

2016年7月，证监会对13家证券公司投行类业务开展了专项检查。检查范围涵盖保荐、财务顾问和新三板推荐等方面。检查重点包括内部控制的有效性，及执业行为的合规性两个方面。

证监会介绍，此次专项检查发现的问题主要涉及内部控制、尽职调查、持续督导、工作底稿管理等方面。具体表现在，一是内部控制机制未有效执行；二是内核工作流程不完善、缺乏独立性；三是尽职调查未履行关键核查程序；四是持续督导尽责程度不够；五是工作底稿未按规定编制、留存。

对其他在投行业务内部控制、执业行为等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。此外，全国中小企业股份转让系统公司还将对存在违反自律规则情形的主办券商采取自律管理措施。

在今日的例行发布会上，证监会还回应了国海证券相关债券交易事件。证监会方面称，中国证券业协会已于12月20日组织国海证券与相关机构召开协调会议。与会各方立足于化解争议、防范风险，已就有关问题的总体解决方案达成共识。下一步，将督促国海证券与相关机构尽快予以落实。

证监会还透露，近期会同公安部开展专项执法行动。一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件，将从快从严查处。

另外，证监会还对8宗案件作出行政处罚，其中包括：4宗信息披露违法违规案，1宗信息披露违法违规及从业人员信息误导案，1宗中介机构违法违规案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。