界面新闻记者 | 陈靖

11月14日，界面新闻从多家券商处获悉，中国证券业协会（以下简称中证协）近日拟对《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》进行修订，目前正在征求意见，修订稿主要是对原先指标进行了进一步明确说明。

主要修订内容来看，总体沿用原架构并进一步优化，形成“1+4+1”的总体架构。其中，第一个“1”是指内部控制评价，反映证券公司投行业务内部控制的制度建设和执行情况。“4”是指执业质量评价，具体包括4大类投行业务，即股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司（北交所）相关投行业务，反映各类投行业务的履职尽责和业务规模情况。第二个“1”是指调整项暨投行服务高水平科技自立自强情况。原《评价办法》已设置调整项，为贯彻落实健全资本市场功能的精神，将调整项确定为以投行服务高水平科技自立自强情况以主。

本次修订稿主要进行了四方面修订：一是，扩大评价范围，将债券承销、并购重组财务顾问、股转公司（北交所）相关投行业务全部纳入，基本实现对投行业务的全覆盖；

二是，突出功能导向，将投行服务高水平科技自立自强情况作为重要指标。前述评价调整指标主要反映发挥投行业务功能、落实专项工作、规范创新发展等情况。具体包括服务高水平科技自立自强(最高10分)及其他(最高5分)两部分。其中，科技自立自强旨在引导投行更好发挥功能，从“可批性”向“可投性”转型。

三是，评价结果与证券公司分类评价、行政许可、白名单等机制挂钩，同步强化声誉约束和行政约束，进一步提升督促投行归位尽责的效果。值得关注的是，修订稿对评价进行了衔接安排，尽量不增加行业机构负担

四是，做好评价衔接，充分利用现有的其他投行业务评价结果，保持监管标准统一，尽量不增加行业机构负担。其中，评价指标体系由原来的“基准分100分，包括执业质量评价(基准分60分)、内部控制评价(基准分20分)、业务管理评价(基准分20分)三类指标”调整为“基础分100分，包括内部控制评价(基础分25分)、执业质量评价(基础分75分)和评价调整(最高15分)三个部分。”将“业务管理评价指标”融合进执业质量评价与内部控制评价两个指标内，并更加细化评价内容。此外，全新提出“评价调整指标”的评价提法。

调整项来看，打分方式为在前述评价总分基础上加分，现阶段以投行服务高水平科技自立自强情况为主，最高10分，根据投行服务科技创新企业情况进行评价。其他需要纳入调整项考虑的内容，经投行质量评价专家评审会通过后实施，最高5分。