界面新闻记者 | 孙艺真

因资产证券化发行承销业务违规，华宝证券被上交所纪律处分。

上交所网站日前披露的一则纪律处分决定书显示，经查，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责，未按照相关规定发行资产支持专项计划，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。

根据相关规定，上交所对华宝证券采取1年内不接受提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分，对华宝证券相关责任人员分别处以通报批评、3年内不接受其签字材料的纪律处分。

此外，华宝证券还有多名时任高管受到处罚。上交所对华宝证券时任副总裁、首席风险官、时任投资银行业务总部生态圈企业融资部项目负责人等5名相关责任人进行不同程度的纪律处分。

上交所通报显示，对于本次纪律处分事项，华宝证券及有关责任人均提出异议；不过，对于华宝证券及有关责任人提出的申辩理由，上交所认为不能成立，不予采纳。

华宝证券相关人员提出，本次违规属于程序履行不当，且专项计划为私募发行，涉及投资者数量较少，公司及相关人员已积极采取补救措施，未对市场造成严重不良影响，具有从轻减轻违规责任的情形。上交所进一步指出，华宝证券未按照相关规定发行资产支持专项计划，涉及金额巨大，情节严重。“该行为反映出公司在内部控制制度建设、执行方面存在严重缺陷。”

目前，华宝证券正在冲刺上交所主板IPO，并且已经于今年3月获上交所问询。招股书显示，华宝证券是中国宝武旗下的证券公司，前身为富成证券。2007年，华宝信托完成对原富成证券的重组及新老股东的股权转让工作，同年，富成证券正式更名为华宝证券。财报显示，2022年，华宝证券实现营业总收入10.51亿元，净利1.3亿元。

今年年内已有券商被暂停保荐和公司债券承销业务。在此次华宝证券债券承销业务被暂停之前， 10月20日，万和证券因投行业务违规，被证监会采取责令改正并限制业务活动的监管措施，暂停公司保荐和公司债券承销业务3个月。

券商投行业务监管趋严。据界面新闻统计，今年以来，因债券承销违规被监管部门处罚的券商包括财通证券、川财证券、民生证券、华金证券、国融证券、五矿证券、首创证券等。　　

10月，证监会对8家券商进行投行内控及廉洁从业现场检查并予处罚证监会指出，从检查情况看，各公司基本建立健全了投行“三道防线”内控体系，但仍普遍存在部分投行项目内控把关不严、未有效关注重大事项等问题。主要问题有内控制度不健全有效性不足、 “三道防线”把关不严、薪酬绩效考核体系不合理及廉洁从业方面存在的问题。针对检查发现的问题，证监会指出，将坚持“穿透式监管、全链条问责”和“机构、人员双罚”的原则，根据问题的类型、性质和数量分类采取措施。

证监会指出，各保荐机构应进一步树立质量优先、审慎申报的理念，不断完善内控机制，勤勉尽责开展工作，切实提升执业质量，尤其要在遏制规模冲动、避免“一查就撤”、防止“带病闯关”。