界面新闻记者 | 陈靖

12月1日，中国证券业协会消息， 根据相关法律法规及自律规则，结合证券行业实际，中证协起草并发布《证券公司操作风险管理指引》。

中证协指出，《证券公司操作风险管理指引》有助完善证券行业全面风险管理体系，防范证券公司操作风险，切实加强证券公司对各类操作风险事件的防控与应对，自发布之日起施行。

《证券公司操作风险管理指引》起草遵循全面性、可执行性和前瞻性原则。

一是覆盖证券公司董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司等层级，包括风险识别与评估、控制与缓释、监测与报告等环节，涵盖与操作风险管理相关的业务连续运行、外包风险管理、员工行为管理、内部控制等专项领域。

二是充分考虑行业操作风险管理现状，强调与证券公司自身特点、规模、业务复杂程度相适应，侧重于建立体系、指引方向、完善机制、打好基础，避免要求过高、过细或者过严。对于操作风险管理涉及的基本事项，予以明确；对于基本事项以外的管理工作要求，给予一定灵活性。

三是强调前瞻性管理，结合证券行业发展趋势和数字化转型的背景，强调对新业务新产品和重点业务领域的操作风险加强管控，对通过应用信息技术和数据分析开展操作风险监测工作提出指导意见，对操作风险有关系统建设、数据治理与数据质量控制提出要求。

《指引》共七章、三十七条，涵盖证券公司操作风险管理全流程。结合证券行业实际，《指引》对重点领域提出指导意见：

一是强调操作风险管理统筹与协作，要求证券公司各职能部门在负责管理本职能领域操作风险的同时，应为操作风险管理牵头部门提供管理支持。

二是对操作风险管理工具的应用给予一定灵活性，且应以发挥管理工具实效为目的进行完善、优化。

三是整合、梳理境内外操作风险典型案例和行业经验，总结形成操作风险控制与缓释的基本措施和主要业务领域的管理措施。

四是提出对新业务、新产品和新系统的操作风险管理要点，充分识别和评估相关操作风险，强化风险管理的前瞻性。

五是结合行业数字化转型趋势，对相关系统、数据在操作风险管理中的应用提出意见。

中证协表示，将在评估的基础上，进一步健全行业风险管理自律规则体系建设，持续督促引导证券公司提升全面风险管理水平，维护行业稳健运行，助力行业机构高质量发展。