据中国证券监督管理委员会安徽监管局门户网站显示,安徽证监局对中财期货合肥营业部的期货从业人员查婷婷采取出具警示函措施的决定。
经查,查婷婷作为中财期货合肥营业部的期货从业人员,存在私下接受客户交易指令代为下单的情形。上述行为违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条有关规定。
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,安徽证监局决定对查婷婷采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
来源:中国证券监督管理委员会安徽监管局
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近日中国证券监督管理委员会安徽监管局对查婷婷采取出具警示函措施的决定。
据中国证券监督管理委员会安徽监管局门户网站显示,安徽证监局对中财期货合肥营业部的期货从业人员查婷婷采取出具警示函措施的决定。
经查,查婷婷作为中财期货合肥营业部的期货从业人员,存在私下接受客户交易指令代为下单的情形。上述行为违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条有关规定。
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,安徽证监局决定对查婷婷采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
来源:中国证券监督管理委员会安徽监管局
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近日中国证券监督管理委员会安徽监管局对查婷婷采取出具警示函措施的决定。
2023/12/19 12:03
据中国证券监督管理委员会安徽监管局门户网站显示,安徽证监局对中财期货合肥营业部的期货从业人员查婷婷采取出具警示函措施的决定。
经查,查婷婷作为中财期货合肥营业部的期货从业人员,存在私下接受客户交易指令代为下单的情形。上述行为违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条有关规定。
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,安徽证监局决定对查婷婷采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
来源:中国证券监督管理委员会安徽监管局
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