界面新闻记者 | 张灵霄

2月23日，中国证监会举行龙年首场线下新闻发布会，证监会相关负责人对IPO是否倒查十年、如何加大打击操纵市扬、内幕交易、财务造假等热点问题进行了回应。

证监会首席检查官、稽查局局长李明先生，首席风险官、发行司司长严伯进先生出席发布会，新闻发言人高莉主持。

尚无“IPO倒查十年”的安排，将大幅提高拟上市企业现场检查比例

针对“IPO倒查十年”的市场传闻。严伯进表示，目前没有IPO倒查10年的安排，这方面说法的出现，体现了投资者对上市公司质量的关心关注。

他指出，防范打击财务造假、欺诈发行是一个持续的过程，证监会系统坚持以投资者为本，从严审核拟上市企业，对违法违规、侵害投资者利益的行为严惩不贷，用监管的威慑力让企业不敢“带病闯关”，从源头上提升上市公司质量。

“企业上市后，财务真实性仍是日常监管的重中之重。”严伯进指出，证监会系统会运用定期报告监管、现场检查等多种方式，循环筛查高风险可疑类公司，一旦发现财务造假、欺诈发行的依法立案查处，情节严重的移送公安机关追究刑事责任。可以说，无论是在审的拟上市企业，还是已经上市的企业，无论是什么时候上市的企业，都要受到证监会持续严格监管。”他进一步指出。

“后续将大幅提高拟上市企业现场检查比例，持续加强全链条把关，严审重罚财务造假、欺诈发行，以上市公司质量的提升回应投资者的关切。”严伯进称。

重点惩治操纵市场等行为，让敢于以身试法的关键少数“人财两空”

“操纵市场实质是骗、内幕交易实质是偷。”证监会首席检查官、稽查局局长李明表示，操纵市场、内幕交易会破坏以价值投资为导向的市场生态，助长打探消息、投机炒作的恶劣风气，形成了脱离基本面“炒差炒烂”的不良现象。

对此，证监会将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段构建“穿透式”线索筛查体系，对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击。

具体来看，一方面，将重点惩治关键少数。 对部分上市公司实际控制人、董监高利用其身份职位优势，偷看“底牌”，控制信息披露、安排股评、囤积股票、对倒拉抬、抢先交易的行为必须予以严惩。证监会将打好“组合拳”，通过打击惩处，清查追偿、限期整改、移送公安，让敢于以身试法的关键少数“人财两空”。

另一方面，紧盯新型违法案件。及时打击利用新产品、新技术从事违法违规行为，消除监管盲区。证监会表示，对近期出现部分团伙利用场外个股期权等金融衍生品放大操纵收益、利用远程操控软件隐藏交易痕迹操纵市场等，目前均已从严查办。证监会已配合公安机关完成收网，后续将推动严肃刑事追责。

大数据“紧盯”财务造假行为 ，使违法成本越来越高

就如何进一步打击上市公司欺诈发行、财务造假，以及大股东违规占用等违法行为，李明表示，近些年内证监会在运用大数据比对方面也形成了很多成果，将紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为，不让造假者“瞒天过海”“蒙混过关”。

他表示，与此同时，证监会注重全流程监管执法，把好“入口关”，坚持“申报即担责”；畅通“出口端”，对重大违法企业坚决出清。同时，对于证券服务中介机构，证监会将坚持“一案双查”，督促、警示“看门人”切实归位尽责。

此外，证监会将持续投入更大人力、物力，有效通过大数据对比，年报审阅、重大舆情监测、投诉举报处置等多元化渠道识别造假线索，“多举并进”加大对上市公司欺诈发行、财务造假，以及大股东违规占用等违法行为的打击力度。

“从执法周期来看，目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。”李明表示，随着违法行为发生在新《证券法》实施前案件的逐步处理完毕，适用新《证券法》的后续处罚力度会越来越大，违法成本只会越来越高。

他还表示，下一步，证监会将坚持不枉不纵的法治原则，在法律授权范围内不断提高执法效率，加大执法力度，进一步丰富惩戒手段和方式，综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施，用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段，对违法者形成叠加打击效应。