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【评论】电话打不通、邮件/互动不回复,上市公司不应藐视投资者权益

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【评论】电话打不通、邮件/互动不回复,上市公司不应藐视投资者权益

投资者的合法权益应该维护。

图片来源:图虫

界面新闻记者 | 郭净净

想要了解关注的上市公司情况,拨打其公开披露的电话却总是打不通——作为普通投资者的你,是不是曾遭遇这一难题?

对此,监管层也挺头痛。3月15日,深交所对松原股份(300893.SZ)、*ST美盛(002699.SZ)发出监管函指出,前期对松原股份、*ST美盛的投资者服务电话畅通情况进行跟踪调查,公司存在多次无人接听投资者服务电话的情形,在再次督促提醒做好投资者关系管理工作后,公司仍存在无人接听投资者服务电话的情形。

不只是打不通电话。也有普通投资者即便打通了投资者电话却发现是总机电话,被告知需实名制转接或提前和领导预约,而后依然无法联系;有时候就算是终于成功联系上,亦会被回复“领导不在,我无权谈论”等推托之词。更有耐心的投资者转而再发邮件到上市公司公开披露的投资者邮箱,或者到“互动易”、“e互动”等互动平台尝试与公司沟通。遗憾的是,种种努力后,普通投资者仍难以与上市公司取得有效联系。

实际上,如松原股份、*ST美盛这样“无视”投资者的上市公司不在少数。界面新闻从互动平台看到,近日,岭南股份(002717.SZ)、派瑞股份(300831.SZ)、TCL中环(002129.SZ)、中国化学(601117.SH)、天创时尚(603608)、武汉控股(600168)、方邦股份(688020.SH)、泰坦科技(688133.SH)、金地集团(600383)等多家上市公司被投资者追问“为什么电话打不通”。

有公司如派瑞股份会解释说是“电话故障”,有公司如TCL中环则表示“十分重视与投资者的沟通交流,投资者热线电话一直处于开通状态并有专人负责接听;由于日常电话较多,如遇到电话占线等情况,您可以错峰拨打或间隔一段时间再拨打”;也有公司如方邦股份、泰坦科技这般连互动平台问题都不回复,被投资者吐槽“是不是不重视与我们这些小股民通话?”

无奈、愤怒的普通投资者甚至声称“只能向证监会投诉了”,即便如此,个别上市公司依然无动于衷。可以说,从信息披露角度,在“强势”的上市公司面前,“势单力薄”的普通中小投资者可谓是“人微言轻”,处于非常弱势的地位。

在笔者看来,即便是被交易所“再次督促提醒”,“松原股份、*ST美盛”们仍“我行我素”,就是不接投资者电话,这类无视甚至是藐视监管部门、投资者的上市公司,其公司内部治理情况尤其是投资者关系管理等方面工作的不规范和失职问题可见一斑。更为关键的是,相关上市公司还违反了监管部门的相关规定。

投资者关系管理是上市公司应该严格执行、严肃对待的工作。证监会于2022年4月15日发布《上市公司投资者关系管理工作指引》(简称“工作指引”)明确,投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对上市公司的了解和认同,以提升上市公司治理水平和企业整体价值,实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

按照前述工作指引要求,上市公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道,利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台,采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式,与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与,上市公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。

其中,证监会在工作指引特别提出,上市公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等,由熟悉情况的专人负责,保证在工作时间线路畅通,认真友好接听接收,通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。

按照要求,上市公司需要设立或者指定专职部门,配备专门工作人员,负责开展投资者关系管理工作。其中,董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。上市公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

公开披露的电话、邮箱、互动平台等方式,是财力和时间成本均有限的普通投资者可以与上市公司沟通的最及时最便捷最节省成本的渠道。上市公司理应由专业人员专门负责相关事宜,这些人员理应及时接听投资者电话并有效回应投资者关切的合法合规诉求。

如今,打通投资者电话却成为“奢望”或“碰运气”。前述证监会工作指引强调,倡导投资者提升股东意识,积极参与上市公司开展的投资者关系管理活动,依法行使股东权利,理性维护自身合法权益。

因此,面临“电话打不通、邮件/互动不回复”等难题时,普通投资者应该坚决主动维护自身合法合规权益,积极向证监会、交易所等相关监管部门进行投诉反映。

而相关部门需加强对上市公司在投资者关系管理工作开展方面的监督、管理及惩处力度,增加上市公司无视投资者关系管理工作的违规成本,从而促使上市公司真正重视并及时回应来自投资者的电话、邮件和互动等各种形式的沟通诉求。

深交所此次对松原股份、*ST美盛下发监管函。监管函指出,两家公司相关行为违反了《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》第1.4条、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》第8.1.7条的规定。同时,叶醒作为松原股份董事会秘书,袁贤苗作为*ST美盛代董事会秘书,未能及时做好投资者关系管理工作,违反相关规定。

《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》第1.4条规定,发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员,破产管理人及其成员,以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、规则和深交所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定,诚实守信,勤勉尽责。

《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》第8.1.7条规定,上市公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨询电话号码发生变更后,公司应当及时进行公告。公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通,确保咨询电话在工作时间有专人接听,并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。

3月15日,证监会发布《关于加强上市公司监管的意见(试行)》首先强调,坚持将投资者利益放在更加突出位置;及时回应投资者关切,增强投资者获得感,并贯穿于监管规则制定、监管行动执行和市场文化培育的全过程。笔者相信,随着相关部门“强监管”力度持续加压,普通投资者与上市公司有效沟通的渠道将更加畅通。

未经正式授权严禁转载本文,侵权必究。

松原股份

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  • 交易所提醒后证券部电话还是打不通!松原股份、*ST美盛收监管函
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界面新闻记者 | 郭净净

想要了解关注的上市公司情况,拨打其公开披露的电话却总是打不通——作为普通投资者的你,是不是曾遭遇这一难题?

对此,监管层也挺头痛。3月15日,深交所对松原股份(300893.SZ)、*ST美盛(002699.SZ)发出监管函指出,前期对松原股份、*ST美盛的投资者服务电话畅通情况进行跟踪调查,公司存在多次无人接听投资者服务电话的情形,在再次督促提醒做好投资者关系管理工作后,公司仍存在无人接听投资者服务电话的情形。

不只是打不通电话。也有普通投资者即便打通了投资者电话却发现是总机电话,被告知需实名制转接或提前和领导预约,而后依然无法联系;有时候就算是终于成功联系上,亦会被回复“领导不在,我无权谈论”等推托之词。更有耐心的投资者转而再发邮件到上市公司公开披露的投资者邮箱,或者到“互动易”、“e互动”等互动平台尝试与公司沟通。遗憾的是,种种努力后,普通投资者仍难以与上市公司取得有效联系。

实际上,如松原股份、*ST美盛这样“无视”投资者的上市公司不在少数。界面新闻从互动平台看到,近日,岭南股份(002717.SZ)、派瑞股份(300831.SZ)、TCL中环(002129.SZ)、中国化学(601117.SH)、天创时尚(603608)、武汉控股(600168)、方邦股份(688020.SH)、泰坦科技(688133.SH)、金地集团(600383)等多家上市公司被投资者追问“为什么电话打不通”。

有公司如派瑞股份会解释说是“电话故障”,有公司如TCL中环则表示“十分重视与投资者的沟通交流,投资者热线电话一直处于开通状态并有专人负责接听;由于日常电话较多,如遇到电话占线等情况,您可以错峰拨打或间隔一段时间再拨打”;也有公司如方邦股份、泰坦科技这般连互动平台问题都不回复,被投资者吐槽“是不是不重视与我们这些小股民通话?”

无奈、愤怒的普通投资者甚至声称“只能向证监会投诉了”,即便如此,个别上市公司依然无动于衷。可以说,从信息披露角度,在“强势”的上市公司面前,“势单力薄”的普通中小投资者可谓是“人微言轻”,处于非常弱势的地位。

在笔者看来,即便是被交易所“再次督促提醒”,“松原股份、*ST美盛”们仍“我行我素”,就是不接投资者电话,这类无视甚至是藐视监管部门、投资者的上市公司,其公司内部治理情况尤其是投资者关系管理等方面工作的不规范和失职问题可见一斑。更为关键的是,相关上市公司还违反了监管部门的相关规定。

投资者关系管理是上市公司应该严格执行、严肃对待的工作。证监会于2022年4月15日发布《上市公司投资者关系管理工作指引》(简称“工作指引”)明确,投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对上市公司的了解和认同,以提升上市公司治理水平和企业整体价值,实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

按照前述工作指引要求,上市公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道,利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台,采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式,与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与,上市公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。

其中,证监会在工作指引特别提出,上市公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等,由熟悉情况的专人负责,保证在工作时间线路畅通,认真友好接听接收,通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。

按照要求,上市公司需要设立或者指定专职部门,配备专门工作人员,负责开展投资者关系管理工作。其中,董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。上市公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

公开披露的电话、邮箱、互动平台等方式,是财力和时间成本均有限的普通投资者可以与上市公司沟通的最及时最便捷最节省成本的渠道。上市公司理应由专业人员专门负责相关事宜,这些人员理应及时接听投资者电话并有效回应投资者关切的合法合规诉求。

如今,打通投资者电话却成为“奢望”或“碰运气”。前述证监会工作指引强调,倡导投资者提升股东意识,积极参与上市公司开展的投资者关系管理活动,依法行使股东权利,理性维护自身合法权益。

因此,面临“电话打不通、邮件/互动不回复”等难题时,普通投资者应该坚决主动维护自身合法合规权益,积极向证监会、交易所等相关监管部门进行投诉反映。

而相关部门需加强对上市公司在投资者关系管理工作开展方面的监督、管理及惩处力度,增加上市公司无视投资者关系管理工作的违规成本,从而促使上市公司真正重视并及时回应来自投资者的电话、邮件和互动等各种形式的沟通诉求。

深交所此次对松原股份、*ST美盛下发监管函。监管函指出,两家公司相关行为违反了《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》第1.4条、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》第8.1.7条的规定。同时,叶醒作为松原股份董事会秘书,袁贤苗作为*ST美盛代董事会秘书,未能及时做好投资者关系管理工作,违反相关规定。

《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》第1.4条规定,发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员,破产管理人及其成员,以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、规则和深交所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定,诚实守信,勤勉尽责。

《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》第8.1.7条规定,上市公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨询电话号码发生变更后,公司应当及时进行公告。公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通,确保咨询电话在工作时间有专人接听,并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。

3月15日,证监会发布《关于加强上市公司监管的意见(试行)》首先强调,坚持将投资者利益放在更加突出位置;及时回应投资者关切,增强投资者获得感,并贯穿于监管规则制定、监管行动执行和市场文化培育的全过程。笔者相信,随着相关部门“强监管”力度持续加压,普通投资者与上市公司有效沟通的渠道将更加畅通。

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