界面新闻记者 | 刘晨光

4月10日，广州金融委办公室印发了《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》（下称《措施》）。

《措施》提出，认真落实《粤港澳大湾区发展规划纲要》，进一步完善现代金融服务体系，积极推动广州投资顾问业态建设工作，努力打造全国投资顾问第一城。

据悉，2023年以来， 广州市会同广东证监局形成了广州投顾业态发展“1+4+N”工作思路，广州投资顾问学院、广州投资顾问研究院和广州投顾产业链投资有限公司于2023年11月6日正式揭牌运营，创造了国内投顾行业发展历史上的三个“第一”，即：第一家投顾人员专门培训机构、第一家投顾领域专门研究机构、第一家专注投顾生态塑造的母基金。

《措施》提出了10个方面，首先，是关于顶层设计，即打造1个投资顾问培训“黄埔军校”（广州投资顾问学院）、4类标杆性投资顾问机构（证券公司、资管、银行、独立投资顾问）、集聚N类产业链机构（投资顾问服务机构、金融科技公司等），打造形成广州投资顾问产业链。

第二个层面是推动打造投资顾问培训高质量体系。其中指出建设多层次投资顾问能力认证体系，鼓励业内机构积极参与投资顾问人员职业行为准则建设，先行先试开展投资顾问从业人员实操技能培训与相应资格认证，力争在相关部门的支持下，打造中国版理财规划师考级认证体系。积极探索“投资顾问培养投资顾问”模式，切实提高投资顾问人员实操技能。

第三是大力发展投资顾问人才队伍。其中指出，加大投资顾问人才引进力度，探索并鼓励相关区政府出台投资顾问人才支持政策。创新汇聚投资顾问人才方式方法，鼓励“引机构带动引人才”模式。

第四是支持本地金融机构发展投资顾问业务。鼓励本地证券公司、资管、银行、独立投资顾问等重点金融机构发展投资顾问业务，支持本地金融机构申请国家监管部门审批的投资顾问牌照，设立独立投资顾问管理团队，进行投资顾问相关的展业工作。

此外《措施》还强调，引导本地重点机构加快财富管理转型。积极引进国内外投资顾问业态机构落户广州。大力发展投资顾问业态相关的金融科技行业。推动投资顾问机构在“跨境理财通”业务中发挥积极作用。大力营造投资顾问业态发展良好环境以及防范投资顾问业态创新发展风险。

广东省体改研究会执行会长彭澎向界面新闻记者分析指出，广州一直试图打造（国际或区域）金融中心，从证券、期货、银行、小贷等等多个领域进行了尝试。现在投顾领域要做“黄埔军校”，应该也是延续了这个思路。在投资越来越追求专业化、国际化的势头中，广州貌似另辟蹊径，实际上是抓住了大众化投资向专业化投资过渡的关键环节。

他表示，至少从投顾行业来讲，广州走在了前列。尤其是系统化、规模化上有了顶层设计。接下来关键看实施以及怎么转化为指导民众理智投资。

彭澎认为，《措施》有几点令人印象深刻。一是学院、研究院、公司等的一条龙顶层设计，考虑比较周全。二是推动券商、资管、银行、投顾4类机构转型，涉及领域比较全面。三是引进国内外投顾机构，积极为“跨境理财通”服务，体现了国际化趋势的全方位。