界面新闻记者 | 陈靖

4月16日，证监会北京监管局公告两张监管警示函，对象分别为银河证券及其高管罗黎明。

受此消息影响，当天，银河证券尾盘跳水，截至收盘，报收11.04元/股，跌2.04%，总市值1207亿元。

经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。

同时，北京证监局对罗黎明采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，银河证券存在开展股票质押业务不审慎的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。罗黎明作为时任分管上述业务的高级管理人员，负有责任。

公开资料显示，罗黎明1998年8月参加工作，先后在东海证券股份有限公司（原常州市证券公司）、上海市恒康电子有限公司（常州市证券子公司）、北京世华国际金融信息有限公司、上海吉贝克信息技术有限公司、中国证监会规划发展委员会、中证机构间报价系统股份有限公司、中泰证券工作。

2017年6月至2022年2月，罗黎明任银河证券执行委员会委员、业务总监；2021年9月起，兼任银河证券托管总部总经理；2022年2月起，任银河证券党委委员；2022年3月起，任银河证券副总裁、执行委员会委员。

开年以来，银河证券“麻烦”不断。据2月8日央行官网披露的信息显示银河证券存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被央行罚款159万元。

同时，刘某（时任银河证券财富管理总部副总经理）对银河证券未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任，被央行罚款1万元。宋某洋（时任银河证券信息技术部副总经理）对银河证券未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任，被央行罚款2.5万元。

被央行罚款后的一个月，银河证券又有营业部收到青岛证监局出具的警示函。

3月7日，青岛证监局发布公告，银河证券青岛海口路证券营业部因使用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员为客户办理融资融券开户有关业务，并使用营业部有关印章，通知客户追加融资担保物及用章登记等环节违反公司内部制度。

同时，天眼查显示，银河证券年内有11起商业合作纠纷，1起借款合同纠纷。年内有4起被执行事件，合计金额517.86万元。

业绩表现方面，银河证券2023年营收和净利实现双增长。主营业务方面，银河证券国际业务、投资交易业务的营收同比实现正增长，分别增加11.28%和138.90%。但财富管理业务、投资银行业务、机构业务，营业收入均出现同比下滑，分别减少6.71%、19.94%、25.96%。