界面新闻记者 | 孙艺真

4月18日晚间，东海证券发布公告称，公司于4月16日收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

东海证券违规行为涉及多个业务条线的风险管理问题。江苏证监局指出，在全面风险管理方面，东海证券未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。

此外，2020年10月至2021年3月期间，东海证券未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。

值得注意的是，江苏证监局指出，在部分投行项目中，东海证券未建立完善的包销风险评估与处理机制、未对网下投资者定价依据进行严格审核、未按照要求进行簿记建档录像、部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。

根据相关规定，江苏证监局对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施。东海证券表示，本次行政监管措施不会影响公司整体的正常运营，不会对公司经营产生重大不利影响。

此外，江苏证监局还对东海证券总裁杨明采取出具警示函行政监管措施。

江苏证监局指出，杨明作为东海证券执行委员会主任（总裁），未能有效落实公司的合规管理目标，对上述问题负有管理责任。根据有关规定，江苏证监局决定对杨明采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

目前，东海证券总裁高管团队共有8人。2022年11月，东海证券聘任杨明为公司执行委员会主任（总裁）；时任东海证券职工代表董事、总裁的殷建华辞职，任东海基金董事长。2023年10月，殷建华因退休原因离任，东海基金任命杨明为公司董事长。

此外，东海证券还有一名投资经理被同时开出“罚单”。江苏证监局指出，林显锋于2021年至2023年担任东海证券投资经理期间，未能遵守与执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制执业行为的合规风险。江苏证监局对林显锋采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

近年来，东海证券正谋求到上交所主板上市。进度方面，2022年3月，江苏证监局已经受理东海证券的上市辅导备案材料；同年10月，中信建投开展东海证券第二期上市辅导工作。

东海证券最新发布的财报显示，2022年全年，实现营业收入16.82亿元，同比增长17.80%；实现归属于挂牌公司股东的净利润1.34亿元，同比下降41.71%。分业务板块看，资管业务对东海证券净利润造成拖累。东海证券表示，报告期内资产管理业务营业收入减少63.93%，主要原因是集合资产管理业务净收入减少。

公开资料显示，东海证券于2015年7月27日登陆新三板，前身是常州证券，成立于1993年；2003年5月，常州证券更名为东海证券有限责任公司，2013年7月，改制为股份有限公司。