界面新闻记者 | 陈靖

4月26日，北京证监局接连公布了两张罚单，涉及诚通证券（原新时代证券）、中金公司两家券商。

北京证监局分别对诚通证券、中金公司采取监管谈话、出具警示函的行政监管措施。

“近段时间，券商屡屡被监管处罚。整体来看，券商在多业务展业中需要把合规放在首要地位，需提升合规风控管理理念，这样才能真正起到‘看门人’的作用。”资深券业人士王剑辉坦言。

原时代证券存经营管理混乱等事项

经查，原新时代证券股份有限公司（现诚通证券股份有限公司）在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。

根据规定，北京证监局决定对该公司采取监管谈话的行政监管措施。

公开资料显示，诚通证券前身是新时代证券，2022年5月，鉴于行政接管目的已达成，证监会决定结束接管、托管，批准该公司恢复正常的经营。2022年3月，中国诚通控股集团成为诚通证券的主要股东、实际控制人；2022年6月，新时代证券正式更名为诚通证券。

更名后，诚通证券高层也基本变更完成。2023年7月26日，诚通证券在官网披露了公司最新董监高成员信息，张威任公司董事长，叶顺德任总经理，秦皓为副总经理兼董事会秘书，周光平为合规总监兼首席风险官，闫俊华是公司财务负责人，李宁是公司首席信息官。

股东方面，根据诚通证券官网显示，目前中国诚通持有诚通证券28.59亿股股份（占股份总数98.24%），为第一大股东；上海太卯资产管理有限公司、广东华侨信托投资公司、福建平潭惟鼎俱吉投资有限公司、深圳市国海发贸易有限公司分别持有0.78%、0.69%、0.21%、0.08%股权。

中金公司多名员工曾买卖股票、出借个人证券账户

根据北京证监局出具的罚单，经查，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

北京证监局指出，中金公司违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定，北京证监局决定对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

3月28日晚间，中金公司发布2023年年报，报告期内，公司实现营业收入229.90亿元，实现归属于母公司股东的净利润61.56亿元。截至报告期末，总资产达到6243.07亿元。

各项主营业务方面，报告期内，中金公司投行业务营收超过30亿元，股票业务营收超过50亿元，财富管理业务营收近70亿元。