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国新办26日发布会内容集锦:资本市场的天使和魔鬼只有一步之差

“你问我野蛮人是谁?妖精是谁?害人精是谁?如果我都告诉你了,你说我下一步怎么干活。”刘士余在回答最后一个提问时表示。

图片来源:视觉中国

2月26日上午10时,国新办就协调推进资本市场改革稳定发展等情况举行发布会。证监会主席刘士余携李超、方星海、赵争平三位副主席出席发布会,并回答了资本市场备受关注的九大问题。界面新闻记者整理现场实录如下:

一、资本市场改革:“改革和稳定相辅相成,关键性制度必须迈出关键步伐”

刘士余在协调推进资本市场改革稳定发展等方面情况发布会上指出,撸起袖子抓监管,过去一年工作可以概括为“稳、严、进”,牢牢坚持市场化、法制化、国际化改革方向,保持政策连续性。

刘士余表示,资本市场任何时候都要坚持稳中求进的总基调。对“进”的方面有明确任务,其中很重要一条是改革要有新进展、新成效、新突破,尤其是关键性制度必须迈出关键步伐。市场急需的改革,就要扎扎实实去做,让改革生根落地,开花结果。

他表示,“风平浪静好行船”,没有稳定的市场环境,任何改革都无法推进,甚至迈出的步子要倒回去。如果市场不稳,甚至已经推出的改革措施也会倒退。这方面栽过大跟头,有过大教训。反过来,如果不坚持市场化、法制化的改革方向,市场里的顽疾就无法减少和根除,市场的发展就没有活力,稳定就没有基础。改革和稳定相辅相成。关键是走在正确的路上,方向要对。资本市场上市公司的质量要牢固,改革方向和运行制度化要正确。

对于资本市场的乱象,刘士余表示,要及时亮剑,坚决亮剑,该盯住的线索盯住不放,该立案的及时立案,该彻查的及时彻查,跨境监管协助机制进一步紧密,效率进一步提升。

刘士余表示,要牢牢坚持被市场拥护的正确做法,尊重市场规律,顺应市场需求,保持工作定力,市场运行平稳。中国资本市场多年的实践证明,没有稳定的市场环境,任何改革都无法推进,甚至已经迈出的改革的步子可能要倒回来,如果我们不能坚持市场化、国际化、法治化的改革方向,不坚持问题导向的改革哲学,那么资本市场当中长期积累下来的顽疾就不可能减少,更谈不上根除。

二、IPO发行:“通过减少或暂停IPO的方法来稳定市场的效果并不好”

证监会主席刘士余指出,资本市场就像穿珍珠项链,好的珍珠——高质量上市公司;珍珠数量——上市公司家数增加;线牢固——改革方向正确;珍珠要呵护护理——就是要加强资本市场监管,保护投资者合法权益。穿起来的项链任何时候戴着好看,那条线要坚固,就是我们的基础制度要扎实、改革方向要正确。这个珍珠项链夏天要怕汗啊,所以有汗以后要把它洗干净,它怕酸、怕碱,要呵护,那就是我们资本市场要加强监管,保护投资者合法权益。

刘士余表示,对上市公司IPO的标准是严的,确保上市公司质量。从源头上防止“病从口入”。对资本市场出现的乱象,该盯住的盯住不放,该立案稽查的立案稽查,对事关卷局或者走向,事关投资者特别是中小投资者权益保护的一些案件,调动力量,及时彻查彻办。

刘士余指出,新股发行速度不在乎每周多一家还是少一家,关键是发行公司质量,加大了发行人、保荐人的责任。把好IPO、再融资、并购重组质量关,证监会或许还会公布更重大案件。去年我们券商真的落实风险责任,包括一些上市公司和一些保荐人,主动的从IPO排队的家数当中撤回去90家,把握住质量关要靠大家的共同努力。

证监会主席刘士余表示,市场有坚定的信心,但的确有人担心IPO数量大了,力度大了,可能会影响二级市场。过去,当资本市场下行压力较大的时候,我们曾经用过减少,甚至暂停IPO的办法里力图稳定市场,缓解下行压力,也取得过时点性效果。从长远来看,通过减少或暂停IPO的方法来稳定市场的效果并不好,因为没有解决资本市场活水源头问题。

刘士余表示,根本来看,资本市场的活力来源于分享实体经济的增长,脱离实体经济不长久。要想长久,要有增量;有增量,就会增加流动性、资金供给和投资者信心。市场主流观点,股市异常波动后,市场自动修复功能比预期好,具备了适时适度加大IPO力度的条件,就加大了资本市场IPO审核力度,增加了上市公司的供给力度。证监会有信心解决IPO堰塞湖问题。

三、规范投行业务:“主动遏制券商行业恶性扩张,促使回归主业和本源”

证监会副主席李超指出,证监会主动遏制券商行业恶性扩张,促使回归主业和本源。

下一步,将按照中央和国务院的统一部署,秉承正确的监管理念加强监管,守住不发生系统性风险的底线。李超表示,2017年在机构监管方面还要着力抓好这么几件事:第一,全面落实合规风控的要求,练好内功、打好基础;第二,是以规范投行的业务为抓手,全面落实承销保健的责任,防止病从口入,提升资本市场、中介机构的质量和他们的服务质量,切实服务好实体经济;第三,不断丰富我们的金融产品,为广大局面财富管理提供更好的知识。

与此同时,中国证监会将继续支持和鼓励那些经营比较规范、能力比较突出、内控比较有利的行业机构,支持和鼓励他们打造功能齐备、具有核心竞争力的甚至具有国际竞争力的一流的投资银行和资产管理机构。

四、谈证券基金行业:“内幕交易、老鼠仓时有发生,严重影响形象”

证监会副主席李超指出,证券基金行业发展与国际差距较大,部分机构存在片面追求规模,追求短期效应;合规风控基础不牢,形同虚设。内幕交易、老鼠仓时有发生,严重影响了这个行业的形象和声誉。2015年股市异常波动,对整个行业有非常强的警示作用;行业声誉不升反降。回归监管本位;主动遏制行业盲目扩张。

证监会副主席李超表示,在对待基金的投资上,投资者尽量不要快进快出,要借鉴社保基金的投资方式。如果计算公募基金,为基金投资者创造的收益情况看,从开放性公募基金成立以来,2011年以来,偏股型平均的年化收益率达到了16%以上,债券型的达到了8%以上,累计为基金持有者分红1.5万亿元。

五、谈证券期货市场开放:“国际板没有时间表,对A股纳入MSCI指数乐观其成”

证监会副主席方星海在发布会上回答记者问指出,国际板存在技术性障碍没有时间表,对A股纳入MSCI指数乐观其成。

他表示,外资企业境内上市,即我们所提的国际板,一直在研究,存在技术性障碍。包括会计准则、监管方面、信息披露等方面。

方星海还指出,“A股纳入到MSCI指数这个问题,我们乐观其成。”他表示,MSCI指数等任何国际指数,如果没有中国的股票在里面,是非常不完整的;是否纳入MSCI决定权在MSCI。对于今年A股能不能纳入,证监会没有判断。改革开放的节奏不会因为是否纳入MSCI改变。举例来说,上市公司停牌制度相对来说不够规范,平均10%的股票因为某种原因停牌,这个问题要予以关注和解决。

方星海表示,证券期货市场欢迎境外金融服务提供商在中国开展业务,中国资本市场对外开放原则是推动双向对等开放。对境外机构以合资方式参与境内证券期货市场推出措施,逐步提高境外机构可占股比。

六、谈期货市场:“不需要那么多虚高的交易量”

证监会副主席方星海表示,今年要期货市场要推出一些新的品种,包括农产品期权。进一步推进石油期货的准备工作,尽快推出石油期货。引进境外更多的产业客户,推进期货市场国际化的发展。

方星海同时表示,黑色系期货价格大幅波动,背景是去年房市较火、去产能,供求有点紧张。有些投机资金来势凶猛,去年我们把虚高的交易量压下来,对特别上蹿下跳的账户做了一些限制,对违规的稽查处分。期货市场不需要虚高的这些交易量,要发挥期货市场本来的功能。我们要在价格发现,就是说定价功能的发挥上予以重视,推出更多的措施,比如说引进更多的产业客户,使得定价的质量更高。

七、谈新三板:“要研究新三板和区域性股权市场的对接机制”

证监会副主席赵争平表示,要研究新三板和区域性股权市场的对接机制。区域性股权市场扎根并服务于本地的中小微企业,所以它服务面广、普惠性强,如果办好可以开辟一片直接融资的新天地。

赵争平表示,去年以来,新三板市场快速发展,挂牌公司已经突破了1万家,截至周五(24日),挂牌企业达到了10715家,如此大量的中小微企业登陆资本市场,改善了融资结构,提升了品牌价值,特别是引领和带动了社会资本对初创型企业的投资。未来新三板市场对支持创新型、创业型、成长型中小微企业的发展还有巨大的潜力。新三板改革是今年建设多层次资本市场的重要任务,把融资、交易等核心功能进一步提升。改革的重点是市场分层。

八、谈金融科技企业IPO:“只要是科技创新驱动型的企业,都支持在资本市场融资”

刘士余表示,对任何企业,只要是科技创新驱动型的企业,都支持在资本市场融资。上市地的选择是公司自主权,证监会对此尊重。境外上市同样可以募集资本金,可以获得监管,提升公司治理水平。国内市场也在改革,过去有三年盈利的要求,金融科技企业往往不能满足,现在创业板和新三板已经顺应了这些企业的需求。投资也希望分享这些科技金融公司发展的成果。

知情人士表示,证监会已经与多家国内科技公司展开了数月的沟通,但尚未就是否开辟快速通道做出最后决定。

此前,路透香港援引消息人士称,中国证券监管机构正在考虑为部分国内蚂蚁金服、众安在线保险和奇虎360等科技公司上市提供快捷通道,对此消息,蚂蚁金服回应称“蚂蚁金服对市场传闻不作评论,目前蚂蚁金服没有上市时间表以及上市地点的方案”。

九、谈“资本大鳄”:“天使和魔鬼只有一步之差”

对于“资本大鳄是谁,门口的野蛮人是谁”这个问题,证监会主席刘士余表示,这个问题很刁,难度系数很高。刘士余回应称,证监会的首要任务是监管,第二任务是监管,第三还是监管。

“这些行为披着合法的外衣,打制度擦边球,在资本市场上巧取豪夺,我就找了一些通俗语言,来给每一种乱象贴上标签,比如野蛮人、妖精、害人精、大鳄等。这些行为披着合法的外衣,打制度擦边球,在资本市场上巧取豪夺,残忍地侵犯广大投资者的权益。”

刘士余表示,资本市场的诱惑是巨大的,“天使和魔鬼只有一步之差”,有些金融家本来是金融家的行为,弄着弄着就成了大鳄的行为了。只有把投资者权益保护好,掉的羽毛还会长出来。刘士余表示,“不要做野蛮人、不要做妖精、不要做害人精”,我讲的是行为;你问我“野蛮人是谁?妖精是谁?害人精是谁”,如果我都告诉你了,你说我下一步怎么干活。

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