经历了2016的“监管大年”、行业洗牌，资管规模即将站上11万亿“关口”的私募基金今年初便迎来了监管大检查。

券商中国记者获悉，继上海、四川、江西三地证监局正式启动私募基金现场检查以及随机抽查后，天津和陕西两地证监局近日先后宣布全面启动2017年私募基金专项检查工作。五地证监局此轮专项检查将涉及上百家私募。

据接近监管部门的一家私募高管向券商中国记者透露，天津证监局近日召开2017年私募基金机构监管专题会议，“现场没有说出名单，但是据说要现场检查3家私募证券投资基金，6家私募股权投资基金和2家业务复杂、有媒体负面报道和被投诉的机构。”

陕西证监局则表示，将确认对对管理规模30亿元以上的私募股权机构和10亿元以上的私募证券机构全覆盖，还将业务活跃和复杂程度高、自然人投资者数量多的机构列为检查重点，确定了8家私募机构为检查对象。同时要求陕西辖区108家私募基金管理人进行自查，对照公司业务链条全面梳理合规风控制度及运行情况，做好业务运行风险评估工作，按时上报自查报告。

天津、陕西证监局启动私募专项检查

近日，天津证监局召开辖区私募基金机构监管专题会议，分析了辖区私募基金行业的发展现状及存在的问题，明确了私募基金行业规范发展的要求。天津证监局今年将重点开展私募基金、银行间私募债券基金现场检查以及随机抽查；对有关机构涉嫌违法违规的投诉举报进行核查，凡有线索一查到底；对发现的违法违规行为符合立案条件的，坚决立案查处。

据接近监管部门的一家私募高管向券商中国记者透露，天津证监局近日召开2017年私募基金机构监管专题会议，“现场没有说出名单，但是据说要现场检查3家私募证券投资基金，6家私募股权投资基金和2家业务复杂、有媒体负面报道和被投诉的机构。”另一家参与会议的私募高管也向记者确认了这一消息，注册地为天津市的11家私募将被监管现场检查。

记者查阅中国基金业协会最新统计数据，截至2月28日，天津地区管理规模100亿元以上的私募股权基金共10家，占同等规模私募股权基金总数的12.6%；管理规模50-100亿元的私募股权基金共16家，占比11.7%。

同一天宣布启动“2017年私募基金专项检查工作”的，还有陕西证监局。

陕西证监局已研究制定了2017年私募基金专项检查工作方案：对辖区私募证券基金管理机构、跨区域私募股权投资机构，按管理规模、业务活跃度等情况进行分类统计、分层抽样，结合其业务复杂程度、股东背景、投资者类型和数量、机构注册地与经营地分离等风险因素，按照“问题导向+随机抽取”原则，对管理规模30亿元以上的私募股权机构和10亿元以上的私募证券机构全覆盖，将业务活跃和复杂程度高、自然人投资者数量多的机构列为检查重点，确定了8家私募机构为检查对象。

中基协统计，截至2月28日，陕西地区管理规模30亿元以上的私募股权基金和10亿元以上的私募证券基金仅4家。根据“全覆盖”原则，这4家机构将被陕西证监局进行专项检查。

值得一提的是，为督导辖区私募基金管理人提高规范运作意识，陕西证监局还向辖区108家私募基金管理人下发自查通知，要求对照公司业务链条全面梳理合规风控制度及运行情况，做好业务运行风险评估工作，按时上报自查报告。陕西证监局局将对自查情况进行分类梳理分析，并结合舆情监测、投诉举报等情况，加强辖区私募机构风险的动态管理，有针对性做好风险防范工作。

参照证券、期货资管业务检查要求，陕西证监局还补充增加了“关于关联机构之间的业务隔离、利益冲突和输送、结构化产品杠杆率、有无‘资金池’”等差异化重点检查内容。

沪川赣三地33家私募“中彩”

据了解，春节过后，证监会即向各地证监局内部下发了《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》（证监办发〔2017〕2号，要求证监局开展辖区2017年私募基金管理机构现场检查工作。

除了天津和陕西证监局，已有上海、四川、江西三地证监局正式启动了2017年的私募基金抽查工作，共有33家私募机构成为监管部门的抽查对象。“私募基金管理人登记备案、合格投资者、资金募集、信息披露及利益冲突防范”等投资运作行为的合规情况将是重点抽检内容。

上海证监局表示，上海证监局采用电脑随机抽取程序，随机抽取检查对象及对应的检查人员名单。本次随机抽取共抽取私募证券投资机构13家，其中管理规模100亿元以上的4家，10亿元至100亿元的8家，10亿元以下的1家；共抽取跨区域私募股权投资机构4组共13家，其中管理规模30亿元以上的3组共10家，30亿元以下的1组共3家。

与上海证监局同期开展私募基金现场检查的，还有四川证监局和江西证监局。

四川证监局表示，按照“两随机、一公开”的要求，于2017年2月15日上午组织开展了检查对象的随机抽签仪式，将对“海之翼基金、富邦金马、成都通衍、双流英飞尼迪”等4家私募机构进行抽查。

值得一提的是，地方证监局对私募的抽检比例与私募机构管理规模已密切挂钩。

比如江西证监局，此次随机抽取的检查对象名录库包括辖区已发行产品的35家私募证券基金管理机构（数据截至2017年1月14日，剔除2016年已检查的11家机构）根据管理基金规模和合规风险从上述35家机构中进行分层抽取：一是基金规模类，基金规模1亿元（含）以上的抽取2家；二是合规风险类，员工人数20人（含）以上的抽取1家（不含持牌金融机构）。

截至2017年1月底，中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人18048家。已备案私募基金47523只，认缴规模10.98万亿元，实缴规模8.40万亿元。私募基金从业人员28.05万人。

截至2017年1月底，按正在运行的私募基金产品实缴规模划分，管理规模在20-50亿元的私募基金管理人有463家，管理规模在50-100亿元的有166家，管理规模大于100亿元的有147家。