证监会对光大证券出具警示函：存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严等问题

证监会10月18日公告，对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，证监会发现公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题，上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。