香港证监会禁止花旗环球金融前高管Richard Charles Heyes重投业界五年

香港证监会9月16日宣布，禁止花旗环球金融亚洲有限公司（花旗环球金融）前负责人员、主要业务核心职能主管、董事会成员兼泛亚股票主管Richard Charles Heyes重投业界，为期五年，由2025年9月15日起至2030年9月14日止。

香港证监会在采取上述纪律行动前，已经处分了花旗环球金融，因该公司在2008年至2018年十年期间，一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜台向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述，严重违反监管规定和犯有内部监控缺失。

香港证监会认为，花旗环球金融的违规行为及缺失，可归因于Heyes没有履行其作为负责人员、核心职能主管及花旗环球金融高级管理层成员的职责。