被捕过程

据国外媒体披露，失联一天的BTC-e创始人已经被捕。38岁的俄罗斯人亚历山大·维尼克喜欢与他的伙伴在最昂贵的酒店之一度假。他并没有意识到联邦调查局几个月来一直在监视他，并且通知了希腊检察机关他的罪行。昨天在一场突如其来逮捕行动之后，他被逮捕了。7月27日，他被戴上手铐出现在塞萨洛尼基上诉法院的上以便引渡他到美国起诉。

BTC-E平台不严格执行KYC和反洗钱，为不法活动提供便利

据美国司法部（Department of Justice）下辖的北加州检察院(US Attorney's Office)的一份起诉书披露：BTC-e成立于2011年，是世界上最大的数字资产交易平台之一。检察官称BTC-e允许其用户以匿名进行数字资产“比特币”的交易。起诉书称，虽然比特币的使用得到合法化，是一种虚拟商品中类似现金，但是也可能会成为非法交易和洗钱犯罪的工具。据起诉书，自Vinnik和其团队成员成立BTC-e来，就为犯罪分子客户群创造了机会，因为该平台不要求用户进行身份验证，这使得犯罪分子利用这个平台进行匿名交易并掩盖资金来源，该平台也缺乏任何反洗钱相关流程。起诉书指控BTC-e的运作方式为世界各地的网络犯罪分子的交易活动提供了便利，平台上有部分比特币来自：入侵用户计算机系统所得，诈骗用户所得，盗取用户身份出售所有、公职人员腐败所得、出售毒品所得等。起诉书称，BTC-e使得计算机黑客、欺诈，身份盗取，退税欺诈、公共贪污和毒品贩运等犯罪活动更加猖獗。调查显示，BTC-e在运营过程总充值的比特币价值超过40亿美元。起诉书中称：尽管该平台在美国有大量业务，但BTC-e尚未注册成为金融服务企业，没有反洗钱相关流程，没有KYC系统，不进行KYC验证，也没有遵守联邦法律要求的反洗钱计划。

该案目前正由美国国税局（加利福尼亚州奥克兰市、华盛顿特区外勤办事处和网络犯罪处）、国土安全部、国土安全调查部、联邦调查局、美国特务处刑侦组、联邦存款保险公司和监察长办公室进行调查。案件由美国加利福尼亚北方检察署和刑事司法部计算机犯罪和知识产权科起诉。

全球其他交易平台运营状况

美国：2015年6月3日，纽约金融服务部（NYDFS）发布针对虚拟币业务的商业执照，BitLicense。并且向coinbase、itbit等公司发放了相关牌照，CFTC向legerX发放了数字资产衍生品清算牌照。美国的比特币公司都要严格遵守KYC和反洗钱的规定。

日本：2017年4月1日，日本内阁签署的《支付服务修正法案》正式生效，比特币等虚拟货币支付手段合法性得到承认。目前日本已将比特币交易平台纳入日本金融服务局（FSA）的管辖之中，比特币交易平台上线之前必须在FSA登记，并且要提交年度财政报告，还要走审计程序。

韩国：金融监管机构设立了数字货币工作组，专注于比特币交易所的监管和许可。2017年7月韩国金融监管机构将制定三部修正案，确立数字货币监管框架以监管比特币、以太币等加密货币，并承认这些加密货币的合法地位。目前韩国已正式将国际比特币转账合法化。

虽然全球主流国家的监管机构把比特币交易平台纳入监管，但是同时也采取穿透式监管，监管其行为是否合规。BTC-E的问题不是比特币交易服务商本身的合规问题，而是经营者的行为，是否遵守了监管规定。

中国央行也于2017年1月11日对国内多家比特币交易平台进行现场检查，并且提出了八项合规则要求：不得违规从事融资融币等金融业务,不得参与洗钱活动，不得违反国家有关反洗钱、外汇管理和支付结算等金融法律法规，不得违反国家税收和工商广告管理等法律规定。经过长达四个月的反洗钱系统升级后，中国数字资产服务商之一OKCoin币行向记者披露，其在所有数字资产的反洗钱方面具体的措施和标准如下：

第一，用户在注册的时候，要提供更多个人信息，并需要通过第三方服务比对；

第二，用户充值的时候，只允许本人充值，通过第三方校验这个银行卡是本人的。不是本人的话不允许绑卡；

第三，用非本人银行卡充值，我们现在执行严格的原路退回；

第四，客户提币时，需要提供身份证照片、以及手持身份证相片；

第五，提币额度超过1万元，就需要提供视频影像，通过视频认证；

第六，建立了可疑交易分析算法，要求可疑交易用户来公司办公地做身份验证，如果我们觉得可疑，就提交给监管机构；

第七，客户身份资料、交易记录，我们除了在线系统保存外，还用云存储保存五年以上；

第八，成立专业的反洗钱和合规团队，建立正式的内控制度。

苏宁金融研究院互联网金融中心主任薛洪言认为：在未来数字经济的浪潮中，以比特币为代表的加密数字资产底层区块链技术将成为数字经济时代的价值传输工具，正在推动新一代互联网技术革命，在未来经济形态中将占据越来越重要的地位。比特币及其他数字资产作为区块链内的价值符号，是维系区块链有效运转的燃料和激励工具，未来将有更多服务实体经济的可能。所以，就国内而言，对比特币交易宜采取包容监管、适度监管原则，综合利用交易实名制等手段防范风险的同时因势利导，一刀切式的轻言取缔并不可取。