香港证券及期货事务监察委员会8月30日向财通国际证券有限公司、太平基业证券有限公司及元大证券(香港)有限公司分别发出限制通知书,禁止该等经纪行处理某些客户帐户内持有的若干资产。
据了解,此次香港证监会发出的通知书,主要为禁止上述经纪行在未得证监会事先书面同意的情况下,以任何方式处置或处理、辅助、怂使或促致另一人处置或处理该等客户帐户内的任何资产,包括:
一、就任何证券订立交易;
二、处理证券或因处置证券而产生的现金的任何提取或转移;
三、按该等客户帐户的任何获授权人或任何代其行事的人的指示处置或处理任何证券或现金;
四、辅助另一人处置或以指明方式处理任何有关财产。若该等经纪行接获任何上述指示,亦须通知证监会。
香港证监会表示,此番涉及的财通国际证券有限公司是根据《证券及期货条例》获发牌进行第1及4类受规管活动的法团;太平基业证券有限公司是根据《证券及期货条例》获发牌进行第1及9类受规管活动的法团;而元大证券(香港)有限公司是根据《证券及期货条例》获发牌进行第1、2、4、5、6及9类受规管活动的法团。上述经纪行并非证监会此次调查对象,有关通知书并不影响该等经纪行的运作或它们的其他客户。
值得注意的是,此次受罚账户均与此前骏杰集团控股有限公司股份交易的涉嫌市场操控活动有关。该集团今年2月22日在香港联合交易所有限公司创业板以配售形式上市交易半天后,当天下午1时即被证监会暂停公司股份买卖。直至3月28日骏杰集团股份才恢复买卖。
涉事的骏杰集团是一家土木工程分包商,此前以纯配售方式上市,配售股份数量为1.25亿股,配售价为0.54港元。停牌之前,公司股价上涨至3.47港元,较配售价的涨幅达到543%。
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