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证监会通报北八道操纵市场案 开出55亿元史上最大罚单

经查,厦门北八道集团,通过配资中介,动用约10亿元资金操作市场,操纵手段凶狠。

图片来源:视觉中国

次新股领域长期是炒作和股价操纵重灾区,也是监管部门着力打击领域。近期,证监会就对厦门北八道物流集团有限公司(下简称北八道集团)炒作张家港行(002839.SZ)股票一案作出高达55亿元的拟处罚决定。

3月14日,证监会召开新闻发布会,介绍稽查执法工作并就相关问题答记者问。证监会稽查局人士透露,北八道集团案件为证监会历史上处罚额度最大的一起股市操纵案件。

稽查局人士介绍称,2017年2月至5月,张家港行、江阴银行、和胜股份等一批次新股遭到爆炒,监控发现了多个可疑关联账户在幕后操作。经查,厦门北八道集团,通过配资中介,动用约10亿元资金操作市场,操纵手段凶狠。

资料显示,2017年1月24日至4月5日,张家港行从发行价的4.31元/股,一路飙升至最高30.51元。短短两个多月股价上涨7倍,市盈率超过60倍。

截至今日午盘,张家港行股价跌至9.69元/股,较去年4月创下的最高价30.51元,市值蒸发近380亿元。市盈率也跌至20倍左右。

稽查局人士透露,在上述操纵期间,北八道集团累计获利9.45亿元,被处以5倍罚款,总罚金超过55亿元。

北八道集团,成立于1993年,性质为民营企业。号称全国最大的民营铁路集装箱运营商。据其官网介绍,固定资产近30亿元,23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。

今日的发布会上,证监会共透露了近期查办的三起典型案件。除北大道案外,另一起案件为,*ST华泽(000693.SZ)内部治理混乱。实际控制人试图掏空上市公司,长期存在问题。

经查明,*ST华泽多项违法行为如下,2013年、2014年及2015年上半年华泽钴镍未在相关年报中披露关联方,非经营性占用资金及相关的关联交易情况。

*ST华泽将无效票据入账,2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载;*ST华泽2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露星王集团与陕西华泽签订代付新材料项目建设款合同及华泽钴镍为星王集团融资提供担保的情况;陕西华泽与天慕灏锦、臻泰融佳进行关联交易,进而向星王集团提供资金等。

证监会对*ST华泽的王涛、王应虎等18名责任人员进行警告、罚款等处罚。本案现已调查、审理终结。

第三宗案件为,2015年1月至7月,高某涉嫌操纵精华制药(002349,SZ)股票案。该案中,高某涉嫌通过民间委托代理投资,利用名人效应,利用结构化资管产品(伞型信托账户)控制16个股票账户,通过集中持股、盘中交易等方式拉高股价。涉案金额超过20亿,调查发现非法获利近9亿,证监会拟于近期对其作出行政处罚。

证监会方面表示,2018年将继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度,切实维护国家金融安全,促进多层次资本市场健康发展,更好服务实体经济。

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