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外商投资期货公司管理办法公开征求意见 金融业对外开放提速

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外商投资期货公司管理办法公开征求意见 金融业对外开放提速

单一或有关联关系的多个境外股东持有公司5%以上股权的期货公司,即被界定为外商投资期货公司。

图片来源:海洛创意

5月4日,证监会会同相关部委制定《外商投资期货公司管理办法》(下称《办法》),正式向社会公开征求意见。

早在2017年中美元首北京会晤后,中国即承诺允许外资控股期货公司。单个或多个外国投资者直接或间接投资期货公司的投资比例限制已被放宽至51%,上述措施实施三年后,投资比例不受限制。

随着外资股比提升至控股,外资股东对期货公司经营影响程度将进一步加深,外资期货公司经营特点可能与内资期货公司分化,现行监管规定将出现不适应的状况。本次《外商投资期货公司管理办法》的制定即是对相关内容的进一步细化。

根据《办法》,单一或有关联关系的多个境外股东持有(包括直接持有或间接控制)公司5%以上股权的期货公司,即被界定为外商投资期货公司。

对于直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,《办法》也要求其必须为持续经营5年以上的金融机构,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政/司法机关的重大处罚。且具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平。

《办法》同时规定,外商投资期货公司所有高级管理人员须在境内实地履职,且具有中华人民共和国国籍的高级管理人员数量不得低于高级管理人员总数的三分之一。

境外投资者通过投资关系、协议或其他安排,实际控制期货公司5%以上股权的,按照《办法》规定也应转为直接持股,但对通过境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形予以豁免。

境外投资者也可依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市期货公司股份。但持有股份达到5%以上,应当符合《办法》中的相关规定。

除此以外,考虑到期货监管人员与境外投资者存在的语言差异,《办法》要求外商投资期货公司提交中国证监会的申请文件必须使用中文,报送监管部门的其他材料以及经营过程中产生的文件资料使用外文的,应当附有与原文内容一致的中文译本。

而除外商投资国内期货公司的进一步细化与放开外,国内期货品种也在逐步实现国际化。今日,大连商品交易所举行铁矿石期货引入境外机构交易者启动仪式。这已是继3月26日原油期货正式上市以来第二个对外开放的期货品种,也标志着中国金融业对外开放正在提速。

证监会副主席方星海在启动仪式上表示,铁矿石期货引入境外交易者是中国首次已上市期货品种的对外开放,这将为期货市场已有品种的国际化积累宝贵经验。在原油、铁矿石期货国际化的基础上,加快引入国际投资者,所有条件成熟的期货品种都要国际化,都要发挥与中国经济地位相称的国际影响力。

附:证监会关于就《外商投资期货公司管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知 

未经正式授权严禁转载本文,侵权必究。

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单一或有关联关系的多个境外股东持有公司5%以上股权的期货公司,即被界定为外商投资期货公司。

图片来源:海洛创意

5月4日,证监会会同相关部委制定《外商投资期货公司管理办法》(下称《办法》),正式向社会公开征求意见。

早在2017年中美元首北京会晤后,中国即承诺允许外资控股期货公司。单个或多个外国投资者直接或间接投资期货公司的投资比例限制已被放宽至51%,上述措施实施三年后,投资比例不受限制。

随着外资股比提升至控股,外资股东对期货公司经营影响程度将进一步加深,外资期货公司经营特点可能与内资期货公司分化,现行监管规定将出现不适应的状况。本次《外商投资期货公司管理办法》的制定即是对相关内容的进一步细化。

根据《办法》,单一或有关联关系的多个境外股东持有(包括直接持有或间接控制)公司5%以上股权的期货公司,即被界定为外商投资期货公司。

对于直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,《办法》也要求其必须为持续经营5年以上的金融机构,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政/司法机关的重大处罚。且具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平。

《办法》同时规定,外商投资期货公司所有高级管理人员须在境内实地履职,且具有中华人民共和国国籍的高级管理人员数量不得低于高级管理人员总数的三分之一。

境外投资者通过投资关系、协议或其他安排,实际控制期货公司5%以上股权的,按照《办法》规定也应转为直接持股,但对通过境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形予以豁免。

境外投资者也可依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市期货公司股份。但持有股份达到5%以上,应当符合《办法》中的相关规定。

除此以外,考虑到期货监管人员与境外投资者存在的语言差异,《办法》要求外商投资期货公司提交中国证监会的申请文件必须使用中文,报送监管部门的其他材料以及经营过程中产生的文件资料使用外文的,应当附有与原文内容一致的中文译本。

而除外商投资国内期货公司的进一步细化与放开外,国内期货品种也在逐步实现国际化。今日,大连商品交易所举行铁矿石期货引入境外机构交易者启动仪式。这已是继3月26日原油期货正式上市以来第二个对外开放的期货品种,也标志着中国金融业对外开放正在提速。

证监会副主席方星海在启动仪式上表示,铁矿石期货引入境外交易者是中国首次已上市期货品种的对外开放,这将为期货市场已有品种的国际化积累宝贵经验。在原油、铁矿石期货国际化的基础上,加快引入国际投资者,所有条件成熟的期货品种都要国际化,都要发挥与中国经济地位相称的国际影响力。

附:证监会关于就《外商投资期货公司管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知 

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