商务部研究院区域经济合作研究中心主任 张建平 研究员 刘桓

经过五年的发展，上海自由贸易试验区已经进入3.0时代，其实施范围扩大到120.72平方公里，且积累了大量的全国可复制的改革经验。

从具体的指标数据来看，2017年上海自贸区内规模以上工业总产值达到4924亿元，外贸进出口总额达到1350亿元，吸引了包括全球三大国际船舶管理公司威仕、中英、贝仕，28家知名资产管理机构以及银行、保险、基金等领域的知名企业入驻，2018年全球知名新能源汽车厂商特斯拉入驻该区反映了制造业扩大对外开放的引资效果；2017年共开立FT账户7.02万个，当年累计收支7.65万亿元，跨境双向人民币资金池累计达到768家，收支总额达到9761.50亿元，开展跨国公司外汇资金集中运营管理业务企业达到95家。目前自贸区的产业结构已经由设立之初的转口贸易、加工制造业为主向现代服务业和高端制造业为主的产业结构转变。

上海自贸试验区取得的成就主要在于其开放领域、开放政策、金融制度创新、以及政府监管和服务功能的加强。具体表现为：

一是外资开放领域不断拓宽，积极推动高端制造业和现代服务业的对外开放。在实施“负面清单”管理制和备案制改革措施基础上不断扩大制造业的开放领域，出台17项关于制造业领域放宽的措施，部分取消外资在制造业领域的持股限制。服务业领域的开放则由宽领域开放向金融服务业重点开放推进。推出了涉及服务业领域扩大开放措施37项，包括金融业、航运、商贸、专业服务、文化服务及社会服务六大领域。随着服务业领域开放的扩大，上海自贸试验区于2018年在全国率先推出了关于金融服务业开放的25项措施，涉及银行、保险、证券、基金、评级机构以及第三方支付等范围，开放措施扩大到机构落户、人才引进、金融法治环境建设等改善营商环境的政策措施。

二是在开放政策方面推出了诸多的贸易便利化措施。如“单一窗口”管理制度，“先入区、后报关”的新型海关监管方式，分类监管的检验检疫模式等。这些措施简化了自贸区内贸易流程，提高了通关效率，并催生了新型贸易形态“跨境通”。

三是持续推进金融制度的创新。主要在资本自由流动、金融工具创新以及金融监管体制方面进行了大范围的创新探索。在资本项目可兑换和人民币跨境使用、以及FT账户体系等领域探索资本的跨境流动；推出原油期货交易、黄金国际版等新型的交易工具；金融监管体制方面则主要实施了“金改40条”。

四是不断深化“放管服”改革，加强政府的服务和监管功能。主要是建立了事中事后监管制度，在商事登记制度领域推行“先照后证”制度，并承担起“证照分离”制度改革试点任务；在工业生产许可证方面推出“一企一证”制度，并探索许可证制度改革。这些改革措施在节约企业办证时间、减少交易费用，营造更加开放、公平和公共的营商环境方面做出了有益探索。

总体来看，上海自贸试验区的建设基本实现了国家的战略要求和建设初衷，推动了上海的营商环境改善以及经济转型升级，激发了市场活力，同时为全国提供了丰富的可复制可推广的经验，并为进一步建设自由贸易港提供了先行经验。

根据2017年3月末中央、国务院印发的《全面深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案》做出的部署，未来上海自贸试验区改革需要在以下三个方面进行探索：

第一，继续推进简政放权，转变政府职能改革。引导市场主体自律、探索业界自治，推动社会监督，进一步向服务型政府转变。同时加强部门协同监管，在贸易方面进一步推进贸易便利化，投资方面落实“负面清单”管理制度，进一步放宽金融准入管制，减少金融领域的行政许可和审批事项，推动金融领域的简政放权。

第二、在自由贸易港建设方面有所突破，打造中国最前沿的开放阵地。未来自由贸易港的建设可以在资金双向流动、贸易便利化、引资优惠政策、人才引进政策方面进行政策的改革探索，包括以金融开放促进资金流动、以新型海关监管促进货物贸易便利化，以税收改革为主的引资优惠和对外股权投资政策，以绿卡制度为基础的人才落户政策等，同时可以探索更加深入的体制性激励政策。

第三、要强化自贸区改革和开放政策在全市的联动和在全国范围以及“一带一路”地区的溢出效应。探索自贸试验区改革与科创中心建设和上海国际金融中心建设之间之间的联动机制建设，减少重复建设，建设各级政府之间的信息共享机制和协同机制，推动制度改革服务实体经济的作用；更进一步地在全国范围推广上海自贸试验区改革和开放的经验，发挥其“风险压力测试区”的作用。下一步自由港的建设将使上海自贸试验区成为中国最前沿的开放阵地，需强化对“一带一路”国家贸易、投资、金融等全方位的开放合作。