文/禹伊

因负责人在十九大召开期间出差未指定专人代为履职，西部证券西宁长江路证券营业部被青海证监局出具警示函，这是今年下半年以来西部证券收到的第三份罚单。

9月份，西部证券因担任并购重组财务顾问期间没有出具持续督导意见，被江苏证监局警示；更早时，今年7月份，因股权质押式回购交易业务存在违规行为，西部证券股权质押回购交易业务被陕西证监局暂停半年。

如果顺利的话，西部证券股权质押回购交易业务将于下月底重新放开，但西部证券今年业绩受股权质押业务拖累已成既定事实。三季报显示，西部证券前三季度归母净利润为3.44亿元，较上年同期减51.55%。受乐视股权质押拖累，早在半年报中，已累计计提减值准备5.61亿元。

西部证券再收警示函

近日，西部证券西宁长江路证券营业部被出具警示函。青海证监局查明，该营业部负责人于2017年10月19日至10月31日（其中连续8个工作日）出差，期间正值党的十九大召开。且未指定专人代为履职，未能有效落实党的十九大期间维稳安保工作。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》第十七条之规定。

该条文明确规定，“分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。”

警示函还提到，如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

下半年来已收三张罚单

西部证券今年收到的罚单有点多，据券商中国记者不完全统计，仅下半年以来，西部证券就收到了三张罚单。

除了上述警示函，在9月份，江苏证监局发布公告，对西部证券及王克宇、胡健两名项目主办人分别出具警示函。经查，西部证券是江苏蓝丰生物化工股份有限公司（简称蓝丰生化）在收购陕西方舟制药有限公司时聘请的独立财务顾问，王克宇、胡健是项目主办人，并购重组持续督导期应为2015年当期及2016年完整的会计年度。

但是，西部证券未在蓝丰生化2016年年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的相关事项出具持续督导意见，并予以公告。

另一张罚单在7月份收到，这张罚单直接被暂停了一项业务。因股票质押式回购交易业务存在违规行为，部分风控指标设置不审慎等问题，公司股票质押式回购交易业务被暂停半年，并处分有关责任人员。在2018年6月25日至2018年12月25日期间，暂停股票质押式回购交易业务。

陕西证监局还提到了西部证券的另外五项违规行为，包括固定收益部未严格执行隔离墙制度，债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况；自营业务较长时间内未能实现集中统一管理；作为多只公司债券的承销商、受托管理人，尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确等问题；多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定；首席风险官担任与职责相冲突的其他职务，风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务。

业绩深受股权质押拖累

西部证券发布三季度业绩公告称，前三季度归属于母公司所有者的净利润为3.44亿元，较上年同期减51.55%；营业收入为16.27亿元，较上年同期减27.48%；基本每股收益为0.1元，较上年同期减54.55%。

值得注意的是，西部证券前三季度手续费及佣金净收入整体缩水33.96%，经纪、投行、资管业务收入纷纷下滑。具体来看，因定向、集合资管业务收入下降，资管业务手续费净收入同比下降30.09%；因证券承销、保荐业务收入下降，投行业务手续费净收入同比下降57.9%；经纪业务手续费净收入为4.26亿元，同比下降21.99%。

西部证券股权质押回购交易业务将于下月底重新放开，但西部证券今年业绩受股权质押业务拖累已成既定事实。

早在半年报时，西部证券公布了上半年资产减值损失情况，因股票质押回购客户违约，西部证券计提了1.75亿元的资产减值损失，较去年同期增加了310.68%。在当时公布的资产减值准备报告中，其中质押股票“乐视网”融出资金本金，该项应收账款本期计提资产减值准备1.22亿元，累计计提减值准备5.61亿元。

业绩艰难之中，西部证券更换了新掌门人。今年5月，西部证券原董事长刘建武“因工作安排变动原因”辞职；7月份，70后女董事长徐朝晖接任董事长。

据西部证券最新披露的十月月报，母公司口径来看，西部证券单月净利润为2328.2万元，环比下滑了69.54%。