11月13日，上交所召开第四届理事会第十次会议，并邀请会员监事列席。会议审议了《会员管理规则》修订、《财务预算调整方案》等提案，并就设立科创板并试点注册制听取了会员理事和监事的意见与建议。

为充分听取大家的意见，上交所理事会事先表示不对会议内容预设任何观点，不就任何建议做正式表态。与会会员就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等议题进行了热烈的讨论。

大家认为，科创板不能只看成一个板块，应该是一个独立的新市场，要承担中国资本市场改革创新的重任，要有新的监管逻辑，独立的市场定位和制度。科创板要聚焦国家创新驱动和科技发展战略，开板初期应“求质不求量”，会员应做好上市资源储备，成熟一家申报一家。要有一套措施强化中介机构的责任和权利，通过证券公司资本约束等新制度让中介机构勤勉尽责。希望尽快明确规则，稳定市场预期。

上交所理事长黄红元在总结发言时表示，各位会员理事和监事是整个行业选出的代表，感谢大家积极出谋划策，希望大家根据各自专长为设立科创板并试点注册制提供良方。上交所将认真听取大家的意见与建议，抓紧方案的制定和推出，稳妥推进设立科创板并试点注册制相关工作，待方案制定完毕后将履行报批程序，并公开征求意见。

问：今天市场中纷传各种版本的科创板“首批挂牌企业名单”。请问实际情况如何？

答：设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设、助力长三角世界级城市群高质量发展的重大改革举措。对完善多层次资本市场体系，提升资本市场服务实体经济能力，促进上海国际金融中心、科创中心建设，具有重要意义。

上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计，目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时，希望以投行为主要力量的市场各方充分挖掘、培育符合国家战略的科技创新型企业，作为科创板未来上市的储备资源，为提升资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强劲动力。

上交所与浦东新区共建长三角资本市场服务基地并揭牌

11月14日上午，上海证券交易所与浦东新区政府签署了战略合作备忘录和长三角资本市场服务基地共建协议，上海市委常委、浦东新区区委书记翁祖亮和上交所党委书记、理事长黄红元共同为服务基地揭牌。长三角资本市场服务基地落户在张江科学城。

一周前，习近平总书记出席首届进博会并在上海考察期间，对上海市和上海资本市场建设工作做出了一系列重要部署，为新时代上海发展指明了前进方向，也为上海资本市场建设带来了两大重要历史机遇：一是在上交所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，不断完善资本市场基础制度；二是支持长江三角洲区域一体化发展并上升为国家战略，着力落实新发展理念，构建现代化经济体系，推进更高起点的深化改革和更高层次的对外开放。

此次，与浦东新区共建长三角资本市场服务基地，是落实习近平总书记打好三大攻坚战要求的具体工作，是服务长三角一体化国家战略，落实上海科创中心建设的重要举措。一方面，浦东新区高端产业集聚，科创基础扎实，是经济高质量增长的一片厚土，在利用资本市场方面潜力无限、大有作为。截至2018年10月底，浦东新区共有105家境内上市公司，首发募资1672亿元，上市公司家数和首发募资总额分别占全市的36%和60%；其中有92家公司在上交所上市，占比88%；上市公司总市值2.43万亿元，占上海市A股公司总市值的53%。另一方面，上交所扎实推进体制机制改革，不断扩大对外开放，在服务实体经济、服务国家改革发展大局中勇挑重任。截至2018年10月，上交所上市公司已达1446家，股票总市值28万亿人民币，成交总金额34.6万亿人民币，股票市场筹资总额5835亿元，在世界交易所联合会中对应的最新排名分别为第4位、第5位、第2位。

基地揭牌后即开展了首期活动，浦东新区、上交所、上海证监局、新区相关职能部门与科创企业代表举行了交流座谈会。浦东新区36家科技企业代表热情高涨，积极发言，既反映了科技企业一些共性需求，又为资本市场制度设计献计献策。

作为资本市场服务长三角区域的有力尝试，长三角资本市场服务基地必将在增强服务功能、扩大服务范围、提高辐射能力方面，为浦东金融迈向长三角的广阔天地打下坚实基础。上交所将紧紧围绕拟上市公司培育、已上市公司优化、债券融资、企业培训、投资者教育、研究咨询等工作，进一步深化基地资本市场服务功能。也将定期邀请长三角各地市政府与各界企业家“走进上交所”，打造信息共享、密切沟通的新平台。此前，上交所已在江苏、浙江等长三角地区建立5家服务基地和工作站。截至10月底，这5家服务基地在2018年开展上市政策培训班、拟上市企业座谈会、资本市场论坛、走进上交所活动等合计34期，培训企业998家次。

2018年是中国改革开放40周年，是浦东新区开发开放28周年，也是资本市场成立28周年。步入新时代的上交所，将继续扎根浦东新区这片热土，一如既往支持浦东科技创新型企业通过资本市场做大做强做优；将紧紧把握设立科创板并试点注册制的重大机遇，提高企业上市融资的便利性，提高对科创企业特殊需求和特殊机制安排的适应性和包容度，提高对科创企业的服务实效。力争实现融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到有效保护的市场发展目标。