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创投概念股集体跌停背后,被查的游资和优化的监管

众多市场人士将崩跌的原因指向上证报前日的长文。

图片来源:视觉中国

12月5日,A股创投概念股大跌。市北高新、九鼎投资、张江高科、海泰发展、鲁信创投、德美化工、民丰特纸等集体跌停。

众多市场人士将崩跌的原因指向上证报前日的长文。

12月4日,上证报一篇《实锤!这些妖股背后都有“作手”操纵!独家图解他们的操盘伎俩》引发关注。

该报道称,通过多方调查确认,11月初开始的创投概念股异动行情背后有明显的游资恶炒因素。一些游资大户利用资金和技术优势,率先抢筹锁仓,随后通过集合竞价封板、尾盘虚假申报强化涨停趋势等手段,诱导市场情绪自我强化,制造出相关个股的连续涨停行情。

文中着重以市北高新的交易为例,警告游资“炒妖股、割韭菜”的行为。“调动市场情绪‘四两拨千斤’已是游资大户的拿手好戏,度过最初的‘做局期’,游资大户甚至不再需要亲自出手就能坐看股价无量封板。而当相关概念股累积涨幅达到惊人幅度,上涨动能开始衰竭时,血腥的收割便开始了。”

上证报向上交所求证得知:市北高新收盘的万手涨停封单中,有60%均为1名游资大户所申报,申报时间是在当日收盘前1秒。

上交所方面向上证报指出:该投资者前期已有市北高新底仓,在股价出现松动的背景下,试图继续强化股票涨停趋势,通过尾盘大单封涨停,制造买盘旺盛的假象,诱导其他投资者跟风接盘。“这种行为属于典型的‘涨停板大额申报’异常交易行为,带有明显的欺诈诱导性质。”

此外,上证报提示,上交所已明确表示,“针对上述异常情形,已启动违法违规线索核查流程,发现线索将立即上报证监会查处。下一步,上交所将持续优化交易监管工作,切实履行一线监管职责,坚决打击‘以炒作之名行操纵之实’的违法违规行为。”

事实上,10月30日,监管层表示优化交易监管。减少交易阻力,增强市场流动性。减少对交易环节的不必要干预,让市场对监管有明确预期,让投资者有公平交易的机会。

11月2日,上交所召开新闻发布会:一是不再采用口头提醒等“窗口指导”方式,严格慎用暂停账户交易等监管措施;二是对过度投机炒作等严重扰乱市场秩序的行为,主要以向会员发送风险提示函的形式,要求会员向投资者提示二级市场交易风险;三是对明显涉嫌市场操纵等违法违规行为,事中及时采取自律监管措施,并及时向证监会上报案件线索;四是加强市场监测分析,密切关注市场情绪,建立并完善了适应市场形势变化的动态监管机制。

彼时多只创投概念的连续涨停,或许是市场游资对于监管政策理解的反应。

11月中下旬开始,证监会明确将继续整合全系统力量严惩资本市场违规行为;上交所向券商发出客户交易异常提示函,监控市北高新涨幅偏离;牛散王法铜因操纵股价被证监会处以A股历史上最高额度个人罚款13.89亿元。

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