日前，江苏证监局对大泰金石基金销售公司出具了警示函，并暂停办理公募基金销售业务6个月的行政监管措施。

在现场检查中，江苏证监局发现，大泰金石在宣传推介方面，其2016年10月制作的“五维模型教您挑选优质基金”的宣传资料上有“排名靠前，选债能力、风控能力居同类基金前茅”“排名居前三分之一，抗跌能力强”等字样。2016年9月制作的“钱包攻略”宣传资料上有“业绩好于大多数同类基金，居货币型基金的前七分之一”等字样，存在夸大或者片面宣传基金产品、不同基金业绩比较不严谨的情形。

此外，大泰金石还在业务流程、信息技术、信息报送以及适当性管理方面存在多项不符合相关规定的问题，如公司首次开展私募基金销售业务时，未在开展销售业务后三个工作日内向江苏证监局提交书面报告;未定期组织信息系统安全演练;向不合格投资提供了宣传推介服务等。

对此，江苏证监局对大泰金石告知了作出监管措施的事实、理由及公司享有的权利。大泰金石也对此次监管处罚作出申辩，称在宣传推介方面，公司违规问题属个别情形，自2016年10月以后未出现;信息技术方面，公司使用的是恒生公司基金销售信息管理平台，属于云系统服务器，安全演练均由恒生公司进行并出具报告;业务流程方面，公司补充提供了2017年8月已制定的《大泰金石基金销售有限公司基金销售适用性管理制度》，其中包含“对基金管理人进行审慎调查的方式和方法的规定”。

江苏证监局对大泰金石的申辩又出了复核，复核后认为：宣传推介方面，经抽查2016年10月以后的宣传推介材料，发现大泰金石“金石宝”的宣传推介材料中仍然有误导投资者的内容，且申诉内容并不影响江苏证监局对违规事实的认定;信息技术方面，基金销售信息系统虽由恒生公司提供，但大泰金石作为基金销售主体，自身负有组织信息系统安全演练的义务，因此对上述两条申辩意见不予采纳。对于大泰金石补充提供的材料中，表明已制定包含“对基金管理人进行审慎调查的方式和方法的规定”内容的相关制度的陈述，江苏证监局予以采纳。

综合考虑后，江苏证监局仍然认为大泰金石在宣传推介、内部控制等方面存在较大问题和风险隐患，采取出具警示函并暂停办理其公募基金销售业务6个月的行政监管措施。

公开资料显示，大泰金石是一家独立基金销售机构，成立于2014年5月5日，2015年9月1日经证监会核准，获批基金销售资格。在其官网上，大泰金石表示公司旗下“识基”APP已上线逾2000只公募基金。

不过，蓝鲸财经发现，尽管江苏证监局已经于1月22日出具了监管函，但截至目前，“识基”APP上基金仍正常显示“购买”选项，购买流程仍然正常。