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四家上市公司“踩雷”良卓资产,这家私募想要用新三板挂牌银行股权来补偿

良卓资产违规挪用投向票据产品的资金去炒股,爆雷金额为17.5亿。

图片来源:视觉中国

记者丨张晓云

四份如出一辙的上市公司公告,让一起私募基金挪用资金的恶性事件浮出水面,也暴露出私募基金行业的乱象丛生。

3月18日和19日两日之内,上海洗霸(603200.SH)、中原内配(002448.SZ)、四方达(300179.SZ)、康力电梯(002367.SZ)四家上市公司先后发布公告称,因基金管理人上海良卓资产管理有限公司(下称良卓资产)涉嫌违规,公司所认购私募基金产品存在重大违约风险,可能导致相关投资资金不能如期、足额收回。

据统计,四家公司所涉金额合计为2.84亿元,其中上海洗霸为1400万元,四方达为5000万元,中原内配为1.1亿元,康力电梯为1.1亿元,涉及到“良卓资产银通2号票据投资私募基金”(下称银通2号)和“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”(下称稳健致远)两只产品。

3月19日晚,良卓资产官网公告称,拟定于20日及21日为投资者开设四场处置资产的说明会,就公司拟处置资产做出相关情况说明。

这家让上市公司接连中招的私募公司是什么来头?因何违规操作而造成无法兑付?除了已公告的4家上市公司外,所造成的窟窿究竟有多大?

3月20日下午,界面新闻记者实地走访了良卓资产在上海中信泰富广场的办公现场。该公司前台并无人值守,大门敞开,一间紧闭的办公室外围聚多人。

据现场人士表示,公司实际控制人季正栋正在办公室内,但截至界面记者离开,季正栋都未从办公室内走出,原定于下午召开的可处置资产说明会最终未能如期举行。

良卓资产办公地  摄:张晓云    

界面记者从现场获知,在上午的资产处置说明会上,季正栋披露,此次“爆雷”的金额为17.5亿元,共涉及8只私募产品。除了前述4家上市公司涉及的银通2号和稳健致远两只票据产品,还包括稳健致诚等5只票据产品和融通配置私募投资基金。目前这些产品已停止申购、赎回和兑付收益。

良卓资产前台张贴的纸质公告 摄:张晓云

而关于无法兑付的缘由,良卓资产在3月20日发布的公告中称,“由于基金管理人过度追求盈利至上,致使运作中部分基金产品的实际投资方向存在和募集用途不一致的违规操作和越权交易,造成基金在某些投资领域存在多项投资失误的情况,加之2018年以来金融市场的变化以及相关交易对手不能按约兑付票据等原因,导致私募基金产品总体流动性不足。”

良卓资产官网公告

据证券时报,良卓资产在当日上午的资产处置会上坦诚,所谓的违规操作,即挪用资金用于股权投资和证券投资。

公告提及,良卓资产主要负责人已向上海市公安局静安分局经侦支队进行了投报案,并称即日起停止申购、赎回及兑付收益,同时即行梳理出良卓资产及关联方可用于处理或担保处理的资产,并及时进行清理和估值,且在此基础上提出解决方案。

据现场人士向界面记者透露,在上午的资产说明会上,良卓资产给出的解决方案是尽快变现公司可处置资产。据悉,在这些可处置资产中,最主要的是新三板挂牌企业如皋银行(871728.OC)的股份。

如皋银行全称为江苏如皋农村商业银行,是一家成立于2010年的地方性商业银行。该行于2017年9月成功挂牌新三板,目前因重大事项筹划处于停牌状态。暂停转让之前,如皋银行的股价为3.52元。

而良卓资产希望让投资人签署的用如皋银行进行股权补偿的协议中规定,补偿价格为每股15.78元。

“等于一下子打了两折多!而且没有流动性,我要新三板那些股权干嘛!”有投资人表示,该解决方案并不合理。而良卓资产方面给出的理由是,如皋银行正在筹划A股IPO,一旦成功便会有较大升值。

根据如皋银行2018年9月在官网发布的IPO项目招标公告,如皋银行资产规模近500亿,拟于上交所上市,发行人民币普通股(A股)股票不超过3.28亿股,并希望在2019年上半年完成股票发行申报工作。今年3月,如皋银行发布的业绩报告显示,2018年度营收增长19.19%,净利润3.8亿、每股收益0.38元。

但良卓资产也表示,其是通过代持的方式控制如皋银行的股份,合计有1.09亿股。主要通过自然人杨骏和上海鼎樊实业有限公司进行代持。

天眼查信息显示,杨骏为良卓资产全资母公司良熙控股的法人代表。康力电梯在公告中也提及,公司同时持有上海鼎樊出具的《连带责任保证》、良熙投资出具的《基金份额远期收购承诺》、良卓资产法定代表人季正栋及其配偶黄利莎出具的《担保函》,各方均为公司投资收益及本金的兑付义务承担不可撤销的连带责任保证。

据了解,目前只有少数投资者同意签署了这份股权补偿协议。

良卓资产在公告中表示,对于急于解决问题的投资者,本着“成熟一批解决一批”的原则,在与投资者自愿协商的基础上給与一定的解决方案,对于暂无法达成解决方案或期待其他解决方案的投资者,将考虑由投资者推选代表,与良卓资产聘请的专业中介服务机构以及政府相关监管部门全程参与后续资产处理以及基金提前终止及清算的程序。同时,良卓资产将对资产端的清理工作和后续解决方案将向公安机关、基金业协会等机构及时报备。

工商资料显示,良卓资产成立于2014年7月10日,注册资本为2000万。公司法定代表人和实际控制人均为季正栋,有律师经验。

界面新闻记者查询中基协网站发现,良卓资产于2015年1月29日在中基协备案成为私募管理人。其先后备案的私募基金产品共37只,以投资票据和供应链金融方向为主。基金托管方面,有25只基金托管在银行,1只托管在券商,另有11只未有托管方。

“(良卓资产)前两年扩张得很厉害,2017年的时候规模只有十几亿,后来一下子扩了几倍。”沪上一家票据私募高层向界面记者表示。

中债登前法律顾问、德润律师事务所合伙人柯荆民表示,挪用基金财产,是一种严重的侵权行为,投资者可以向法院提出诉讼,要求基金管理人进行赔偿,或者要求基金监管部门出门协调解决。

业内人士表示,良卓资产的爆雷只是资管行业的冰山一角,挪用资金、改变产品投向的私募乱象五花八门且屡禁不止,也是近几年监管部门持续高压整治的方向。投资者需要擦亮眼睛,切莫因高收益承诺等诱惑而跌入不良私募的“陷阱”。

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