财联社消息,近日,广东证监局公布对广发证券采取责令改正措施的决定。因广发证券存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形,违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定,广东证监局对广发证券采取责令改正的行政监管措施。要求广发证券于2019年5月30日前予以改正,并向广东证监局提交书面整改报告,同时要求广发证券严格追究相关责任人员责任,认真吸取教训,切实加强债券承销业务尤其是承揽环节的内部控制,严格遵守执业规范和监管规则。
广发证券因低于成本价参与公司债投标,遭广东证监局责令改正
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