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上海信托欲转让上投摩根控制权,首家外资控股基金有望花落摩根大通

争夺首家外资控股基金的“种子选手”有摩根大通、摩根士丹利、瑞银等。

图片来源:视觉中国

记者丨张晓云

在金融开放的大背景下,外资入华布局频频,首家外资控股公募基金的争夺尤为激烈。

近日,上海联合产权交易所公布的一则信息显示,上海国际信托有限公司(下称上海信托)准备转让其持有的2%的上投摩根基金管理有限公司(下称上投摩根)股权。如果此次转让成功,上海信托的股权比例将从51%的绝对控股比例下降至49%。信息披露起始日期为2019年5月8日,信息披露的期满日期为2019年6月4日。

这则产权转让信息挂出后引起了外界的巨大关注。虽然转让的股权仅有2%,但是联系到此前摩根大通曾宣布,有意将其在现有合资公司上投摩根基金的持股比例增加至控股比例,如果此次2%的股权由摩根大通接盘,那么上投摩根的中外股东位置互换,有可能成为第一家外资控股基金公司。

界面新闻记者就此事向上投摩根和上海信托方面求证,均回复称不清楚。

工商资料显示,上投摩根目前控股股东为上海信托,持股51%,另外49%股份由外资企业摩根大通旗下摩根富林明资产管理(英国)有限公司(下称摩根资产)持有。摩根资产隶属摩根大通集团,是全球同时也是亚洲最大的资产管理公司之一。截至2017年9月30日,其管理资产总值近1.64万亿美元,投资团队拥有共900多位投资专家,分布在全球各地。

据上海联交所披露,上投摩根成立于2004年5月,总部位于上海,注册资本2.5亿元人民币。截至2017年底,上投摩根总资产约为21亿元,2017年的营收约为11.5亿元,净利润约为3.4亿元,而2019年02月的财务报表数据显示,上投摩根的总资产约为22亿元,当月的营收约为1.6亿元,净利润约为4552万元。

事实上,摩根大通此前就毫不掩饰自己想要在国内金融领域进一步谋求主导地位的想法。

2018年4月,证监会在就《外商投资证券公司管理办法》(下称《办法》)答记者问时表示,中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例,累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。基金管理公司对境外投资者进一步开放,允许外资持股比例达到51%,不涉及对现有规则的修改。

半个月后,摩根大通就宣布已经向中国证监会递交申请,寻求建立一家持股比例为51%的全新证券公司,并计划在未来数年内监管允许的条件下将持股比例增加至100%。

2018年5月,摩根大通在公开场合表态称,摩根资产及财富管理正安排与合资伙伴和有关主管部门磋商,有意将其在现有合资公司上投摩根基金管理有限公司的持股比例增加至控股比例。摩根大通主席兼首席执行官杰米·戴蒙(Jamie Dimon)表示,这一系列在华投资的举措和计划,反映出摩根大通充分调动集团整体实力和资源以支持中国发展的承诺。但这一表态之后目前仍未有更多进展,具体增资情况可能仍需要时间。

证券公司的脚步比基金公司快一些。今年3月29日,证监会核准了摩根大通证券(中国)有限公司,目前,摩根大通正在国内招兵买马,筹备自己的控股合资券商。

上投摩根是否有望成为首家外资控股基金?

其实早在2016年7月1日,恒生前海基金的成立就正式拉开了外资控股公募基金的序幕,作为国内首家港资控股公募基金管理公司,恒生前海基金的股东为:恒生银行有限公司持股70%、前海金融控股有限公司持股30%。不过,恒生前海基金是基于CEPA成立,并不是一般意义的外资控股。

而首家外资控股公募基金的竞争颇为激烈,还有摩根士丹利、瑞银等多家外资公司也在积极行动中。

2018年12月,瑞银证券总经理钱于军在2018全球财富管理论坛上表示,瑞银目前对中外合资的基金管理公司“国投瑞银”持股49%,未来将根据金融开放新政策进行增持。

今年4月,摩根士丹利国际控股公司(以下简称“大摩”)在119轮加价后以最高价拍得了深圳市中技实业(集团)有限公司(以下简称“中技实业”)转让的摩根士丹利华鑫基金5.495%股权。若该股权变更成功获批,摩根士丹利对摩根士丹利华鑫基金的持股比例将提升至42.858%,将晋升合资基金公司第一大股东。不过,变更5%以上股权事项还需证监会审批。

此外,根据证监会披露的基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示情况,大摩华鑫的5%以上股权及实际控制人变更的申请材料接收日为2018年4月13日,2018年10月20日迎来第一次意见反馈,而广州市中院于2019年2月方发布中技实业的5.495%大摩华鑫股权拍卖公告。

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