记者丨马晓甜

在去年底收到内蒙古证监局超长罚单，今年2月三位高管和中层员工被证监会出具警示函后，国融证券在近日再度因债券业务违规，遭到了监管“通报批评”。

证监会官网5月21日发布了对国融证券以及两位资管业务部负责人的处罚公告，三份公告作出的日期均为5月10日。

其中，在对国融证券采取限制业务活动措施的决定书中，证监会表示，经查，国融债券交易存在以下问题：一是风险控制流于形式，存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况；二是经营管理混乱，人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实，如资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公，债券交易人员离职信息未及时更新等；三是业务管控缺失，如对公司投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚垚融富2号”卖出债券缺乏有效监控等。

证监会决定对过国融证券采取限制债券自营业务6个月（已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外）、暂停资产管理产品备案一年（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行产品除外）的行政监管措施。

而在另外两份处罚决定书中，国融证券资产管理事业部总经理陈冬涛和资产管理事业部的分管副总经理被认定对上述相关违规行为负有责，前者被出具警示函，后者则被认定为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券公司资产管理业务或者债券业务相关职务。证监会表示，公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除王晨昱现有职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向证监会书面报告。

而在2月14日，国融证券另外三人——总经理张智河、合规总监柳萌和固收事业部门负责人李涛同样收到了证监会警示函。

公开信息显示，国融证券前身是成立于2002年、注册在内蒙古的日信证券，注册资本为17.83亿元人民币。公司主要股东包括长安投资集团、普润投资、内蒙古日信担保集团等。

最新年报显示，2018年，国融证券实现营业收入86,354.60万元，同比增长5.06%，净利润1,212.67万元，同比下降81.07%。

根据证券业协会公布的证券公司业绩排名情况，国融证券在2017年总资产和净资产分别为125.32亿元和37.08亿元，排在第75位和第81位，营业收入8.22亿元和净利润0.76亿元，同样排在行业下游位置。

2017年12月，内蒙古证监局曾对国融证券进行过一轮合规整改。除了提及公司存在产品违约未报告、投行和资管等部门风控合规不到位等外，还指出国融证券在2016年增资扩股事项的审批期间，控股股东长安投资集团与5家入股企业签订了股份回购的对赌协议，由长安投资集团法定代表人、同时也是国融证券董事长的侯守法签字确认。

据了解，2016年11月，国融证券的5家新股东以每股4.98元增发了3.26亿股，杭州普润星融股权投资合伙企业（有限合伙），占14.03%、天津吉睿企业管理咨询合伙企业（有限合伙），占1.68%、横琴鑫和泰道投资管理中心（有限合伙），占1.12%、北京用友科技有限公司，占1.12%、宁夏远高实业集团有限公司，0.34%。

长安投资也和这5家股东签下对赌协议，约定如果国融证券在股权转让工商变更完成之日起的60个月未能成功上市，五家“股东”有权要求长安投资按照年利率8%的价格，受让该次增资持有的全部或部分国融证券股权。

内蒙古证监局公告显示，2016年12月，国融证券完成注册资本变更，注册资本金由14.56亿元变更为17.83亿元。

2017年2月27日，内蒙古证监局披露消息，国融证券拟首次公开发行股票并上市，已与中信建投证券签订辅导协议，并于2017年2月20日到内蒙古证监局进行IPO辅导备案。

在收到内蒙古证监局整改通知后，国融证券方面回应媒体称，公司IPO辅导协议已经终止。

在2016年至2018年的证券公司分类评级中，国融证券依次被评为BBB类、BB类和B类。罚单接踵而至，对即将公布的2019年评级结果恐将有不小的影响。