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东海证券确认董事长朱科敏辞职,称其处于配合公安调查阶段

东海证券称,接到江苏省公安厅电话通知,告知朱科敏目前处于配合调查阶段。

图片来源:视觉中国

记者丨马晓甜
 
新三板券商东海证券最近可谓“流年不利”。在收到多张罚单后,今日又有传闻称公司董事长、党委书记朱科敏被有关部门带走调查。
 
7月18日晚间,东海证券发布公告称,董事会于 2019 年 7 月 16 日收到朱科敏先生递交的辞职报告,2019年 7 月 16 日起辞职生效。

同时,经公司第二届董事会第四十四次(临时)会议审议通过,推举陈耀庭先生代行公司董事长职务,代行时间不超过 6 个月。

“我公司于 7 月 16 日晚,接到江苏省公安厅电话通知,告知朱科敏先生目前处于配合调查阶段,我公司将进一步了解情况,如与我公司相关,我公司将及时公告。”公告称。
 
东海证券表示,朱科敏先生的辞职不会对公司生产、经营产生重大影响。

从公司此前公告来看,在6月14日,朱科敏还主持了董事会第四十二次(临时)会议。但在6月26日的第四十三次(临时)会议上,朱科敏则“因工作原因以通讯方式参与表决”。

公开资料显示,朱科敏出生于1971年9月,拥有博士学位。1990年6月至1993年8月任湖南省汝城县政法委副书记;1993年9月至1996年1月在中央党校学习;1996年3月至1998年2月任财政部条法司主任科员;1998年3月至2003年2月历任中国证券监督管理委员会发行处科员、副处调研员;2003年开始任职东海证券。

而其接任者陈耀庭则于1960年5月出生,硕士研究生。1988年2月至1991年11月任常州市信托投资公司信贷部信贷员;1991年11月至1994年11月任常州市信托投资公司证券部副主任;1994年11月至1996年1月任常州市信托投资公司信贷部主任;1996年1月至2001年3月任常州市信托投资公司信贷二部主任;2001年3月至2002年4月任常州市信托投资公司经理助理;2002年4月至2003年9月任常州投资集团有限公司总裁助理;2003年9月至今任常州投资集团有限公司董事、副总裁。

据官网介绍,东海证券的前身是1993年成立的常州证券。2003年5月,常州证券改名为“东海证券有限责任公司”,2005年成为全国首批第十家创新试点券商。2013年7月公司改制为“东海证券股份有限公司”,公司注册资本为16.7亿元。

2018年年报显示,东海证券第一大股东为常州投资集团,持有公司3.605亿股,占比21.59%,前五大股东还包括:山南华闻创业投资(持股10.22%、山金金控资本管理有限公司持股8.39%、上海珠池资产管理有限公司-珠池新三板灵活配置1 期基金持股4.99%、银川聚信信德资产管理合伙企业(有限合伙)持股4.97%、首誉光控资管-浙商银行-首誉光控东海证券 1 号新三板专项资产管理计划持股4.97%。

官网称,“2015年7月27日,公司登陆新三板市场,并以当年净利润排名第一的成绩成为新三板领跑者“,但从2016年至2018年年报披露的数据来看,公司净利润已经连续三年下滑,同比下降分别75.49%、2.75%和81.94%。

东海证券今日公布的2019 年半年度财务报表显示,公司上半年实现营业收入7.43亿元,相比去去年同期的4.54亿元,同比增加63.66%;净利润则由2018年的上半年的1403.84万元,大增至3.06亿元,同比增加2081.63%。

虽然业绩看起来大幅转好,但接连不断的罚单,却暴露了公司内控存在严重问题。

1月23日,江苏证监局发文称,作为顺风光电投资(中国)有限公司发行公司债券“15顺风01”的受托管理人,东海证券未勤勉尽责,未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况,未及时发现发行人挪用募集资金、将募集资金转借他人的违规行为。并且,在东海证券出具的相关债券受托管理事务报告中披露发行人募集资金专项账户运作合规,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。

4月9日,江苏证监局再次公告,东海证券总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十二条的规定。

6月25日,江苏证监局公布《关于对东海证券采取责令改正措施的决定》。决定显示,东海证券对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务。此外,东海证券2014年有关资产管理计划尽职调查不充分,未对标的资产的评估价值作出合理判断,业务开展过程中未能勤勉尽责。上述情况反映出东海证券股份有限公司未有效执行相关业务规则,内部控制存在缺陷。

根据证监会公布的2018年最券公司分类评级结果,东海证券被评为BBB,较上一年下调了1个评级。2018年度证券公司经营业绩指标排名中,东海证券的总资产、营业收入和净利润分别排在第58名、第48名和第53名。

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