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违规买入自家股票,新华联傅军被香港证监会公开谴责

傅军旗下的新华联资本已连续多年亏损。

新华联集团董事局主席傅军 图片来源:新华联控股官网

新华联集团董事长傅军因在资本市场违规操作,受到香港证监会的公开谴责。

6月11日,香港证监会通过公告公开谴责傅军,指其在要约完结后的六个月内,以高于要约价的价格收购新华联资本的股份,违反了《公司收购及合并守则》(下称《收购守则》)规则31.3。

新华联资本(00758.HK)前称为庄胜百货集团,是香港主板上市公司,主营业务为投资控股、精矿贸易及证券投资、物业投资及发展、制造及销售建筑材料、煤炭开采及其他。

界面新闻通过天眼查查到的年报数据显示,截至2019年末,新华联资本总资产及净资产分别约3.29亿港元及约1.79亿港元。过去一年,新华联资本营收约3.37亿港元,拥有人应占综合亏损约为8880万港元。2018年,则亏损1.11亿港元。 

这家公司是在2018年8月1日被新华联集团以每股0.6217港元的价格收购。

在股权关系上,新华联集团由 Truly Industry Investment Company Limited 实益拥有约42.06%股权,而傅军又拥有Truly Industry Investment Company Limited 70%股权。在职位上,傅军是新华联集团的董事,并自2018年8月1日起出任新华联资本主席。因此,傅军是新华联集团的一致行动人。

且在收购完成后,新华联集团及傅军持有新华联资本67.85%的股份。

根据《收购守则》规则31.3规定,除非收购执行人员(即香港证监会企业融资部执行董事或获其转授权力的人)同意,否则要约人及与其一致行动的人均不可在要约期完结后六个月内,以高于要约价的价格购买股份。

但傅军在上述收购完结后的六个月期间内,先后于2018年11月8日及9日进行了一连串场内收购,按高于要约价的价格(每股介乎0.63港元至0.72港元不等)收购399万股新华联资本股份,违反《收购守则》规则31.3 。

香港证监会还指出,傅军的律师及其财务顾问曾分别于2018年4月16日(即要约期展开后不久)和2018年8月24日(即要约截止后两天),向傅军的代表传阅有关规则31.3的备忘录。

但傅军声称没有注意到有关备忘录,亦没有获提醒在《收购守则》规则31.3下的规定。此外,虽然他已咨询要约人的其他董事的意见,但他在紧接作出该等收购前,没有获知会或提醒上述规定。

傅军承认,有关违规是由于他的无心之失所致而非蓄意的,并已就上述违规致歉,并同意现时根据《收购守则》〈引言〉部分第 12.3项对其采取的纪律处分行动。

《收购守则》由香港证监会企业融资部负责执行,任何违反《收购守则》者,可能会受到香港证监会私下谴责、公开谴责、纪律行动、向证监会或令监管当局或海外监管当局举报、禁止顾问在指定期间出席执行人员或委员会的会议或暂时吊销牌照或撤销注册的处罚。

其中纪律行动并未具体说明。《收购守则》〈引言〉部分第 12.3 项仅指出:如果将受纪律制裁的当事人同意执行人员建议采取的纪律行动,执行人员便可自行处理有关的纪律事宜。

事实上,傅军是资本市场老手,他旗下的新华联系资本版图不止于地产、文旅、酒业、石油等多项业务,金融和投资占据半壁江山。

今年以来,受疫情、融资及原本投资不当,新华联多项业务遭受重创,内外交困,流动资金极为紧张。

为化解资金风险,新华联集团层面和文旅层面,正在积极寻找战投。不过,截至目前,并无实质性进展。

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