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野村控股饭山俊康:上海要打造成金融科技中心,可以考虑提供一个监管“沙盒”

在中日跨境合作方面,饭山俊康坦言,作为跨境人民币交易市场和证券投资目的地,上海对日本企业很有吸引力,但仍有进一步增长的空间。

图片来源:视觉中国

记者 | 马晓甜

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“上海拥有世界上最具活力的金融市场之一,并通过发展多层次的一级证券市场,包括一个创新公司在生命早期很容易筹集资金的市场,以及与外资公司合作、开发高品质的办公空间等,朝着成为国际金融中心的目标迈进。”野村控股中国委员会主席、野村证券执行副总裁饭山俊康在接受采访时表示。

第十二届陆家嘴金融论坛6月18日在上海举行,野村控股作为受邀机构也参加了此次会议。针对论坛主题“上海国际金融中心:新起点、新使命、新愿景”,饭山俊康提出了自己对于上海建设国际金融中心的看法和建议。

在他看来,上海拥有多个交易平台和交易所的优势。例如,上海证券交易所和银行间债券市场为主要证券市场。此外,还有上海证券登记结算有限责任公司上海分公司,为上海证券市场提供集中登记、托管和清算服务。另外,上海还拥有区域性的场外交易市场——上海清算所和上海股权托管交易中心。

在金融科技方面,饭山俊康建议,上海要打造成金融科技中心,可以考虑提供一个监管“沙盒”,为企业在明确定义的空间内提供实验和测试创新产品与服务的环境。

“这有助于吸引国内外的金融科技公司试点项目,包括通过区块链技术发行公司债券以优化金融中介属性,或发行数字人民币以实现普惠金融。”他表示。

与此同时,他认为提供税收优惠、国际一流品质的住房、医疗设施和子女教育等也会为吸引全球专业人才来沪创业或就业金融科技公司提供有利条件。

在金融开放方面,上海目前已经吸引到大批来自世界各地的一些金融机构落户。饭山俊康指出,明确获取金融牌照的标准、设定简洁清晰的规则和体系,对有效地吸引更多的外资资产管理机构至关重要。同时,推动开发更多投资类型的资产管理产品的种类也很有必要。

“引导投资者将储蓄转化为投资,是作为对公共养老金制度的补充。日本应对人口迅速老龄化问题,对中国有很好的借鉴,例如:推出了固定缴款年金(401K)、员工持股计划、股权回报计划、小额投资税收减免、定投产品等,”他表示,“这类产品的广泛采用以及产品供应商日益重要的地位,会进一步提升上海作为国际金融中心的地位。”

在中日跨境合作方面,饭山俊康坦言,作为跨境人民币交易市场和证券投资目的地,上海对日本企业很有吸引力,但仍有进一步增长的空间。

在2018 年的峰会上,中日两国签署了金融合作协议,包括成立RQFII 框架、促进货币互换协议、向日本证券公司授权发行早期债券的业务牌照,以及对来华日本券商的审批过程简化等系列举措。2019年,东京和上海交易所相互挂牌ETF 产品。

他认为,还有一些可行的项目可以促进两个金融中心的进一步相互合作,包括扩大上海和东京交易所挂牌的金融产品清单,共同支持在各自资本市场发行熊猫与武士债券,明确对外国投资者加快从日本到中国的投资时的税收减免等。

在服务水平、营商环境等方面,饭山俊康表示,对于金融中心,提升金融服务供应商与投资者的多样性,都是非常重要的。

“为了吸引国际投资者,不仅仅是放宽合格境外机构投资者(QFII)和人民币合格境外机构投资者(RQFII)的申请限制,还需要为国际投资者提供例如REITs(房地产信托投资基金)和绿色债券等有吸引力的产品。从监管的角度而言,创造更有利于国际投资者同时在境内外融资的环境很关键,比如境外机构债券的发行和境外借款方面放松外汇管制。”他建议道。

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