11月27日，海通证券（600837.SH）发布公告称，被中国证监会正式立案调查。这是继中信证券和国信证券之后，近日第三家被立案调查的大型券商。

海通证券11月27日早间突然停牌，港股方面，海通证券也于9:36临时停牌，停牌前公司股价下跌3.8%。

这也是海通证券在半年内，第二次收到证监会的立案调查通知书，此前的8月25日晚间，海通证券连同广发证券、华泰证券、方正证券4家券商陆续发布公告，均称收到中国证监会《调查通知书》，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，根据证券法有关规定，被证监会立案调查。

9月11日，证监会公布，拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货五家机构作出行政处罚，4家券商合计罚没2.41亿元。其中，海通证券被罚最多，达1.14亿元。

海通证券上一次被查原因主要是违规配资，新增下挂子账户。证监会表示，经查，上述4家券商对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性等。

此后，4家第三方交易终端软件恒生电子等均向证监会提出了申辩，但海通证券等受罚券商并未申辩。

根据海通公布的三季度财报，三季度共实现营业收入268.39亿元，同比增长139.89%，实现归属于上市公司股东净利润110.65亿元，同比增长123.58%。