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【财富周报】江海证券资管产品备案被暂停6个月,18家外资资管开办支付宝“办事处”

财富管理周报(6.20-6.27)

来源:视觉中国

记者 | 明超琼

编辑 | 张一诺

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保监会开展市场乱象整治“回头看”工作

6月23日,中国银保监会印发《关于开展银行业保险业市场乱象整治“回头看”工作的通知》。

《通知》指出了对于金融行业的具体工作要点包括宏观政策执行、股权与公司治理、信贷管理、影子银行和交叉金融业务以及创新业务等几大方面,共有15个具体条款。

从《通知》的措辞与内容整体来看,银行保监此次乱象整治回头看工作,仍然维持了自2018年以来的对于金融行业进行从严监管的态势。

其中,对于资管依然保持从严态势,对于理财业务等大资管业务严格按照资管新规的要求进行治理。此次“回头看”工作,明确指出理财业务中需要治理的乱像。表明金融监管层在推进资管新规的政策定力。

"固收+"产品抢手,券商资管固收规模占比七成

中基协最新公布的数据显示,2020年5月,证券期货经营机构当月共备案私募资管产品721只,设立规模626.10亿元;当月备案的集合产品平均备案核查时间为2.16个工作日,备案机构以证券公司及其资管子公司为主。

从投资类型来看,5月备案的固定收益类私募资管产品数量为416只,占比约57.7%;设立规模为390.89亿元,占比高达62.43%。显示出券商资管对于固收类产品的热切追捧。

从市场存量情况来看,中基协数据显示,截至2020年5月底,证券期货经营机构私募资管业务规模合计18.16万亿元(不含社保基金、企业年金以及证券公司大集合),较上月底增加510亿元,增幅0.28%。

其中,固定收益类产品数量为16033只,占比55.89%;其规模也高达12.88万亿元,占比高达70.94%。

江海证券资管产品备案被暂停6个月

6月22日晚间,哈投股份(600864.SH)发布公告,公司全资子公司江海证券收到证监会出具的监管措施《事先告知书》、《行政监管措施决定书》。

证监会查明江海证券存在三大问题,包括:一是开展债券投资交易过程中,存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题;二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

证监会拟对江海证券作出如下监督管理措施:暂停债券自营业务6个月;暂停资产管理产品备案6个月;暂停股票质押式回购交易业务6个月。此外,证监会针对江海证券相关人员出具《认定为不适当人选并限制有关权利事先告知书》和《公开谴责并限制有关权利事先告知书》。

18家外资资管上支付宝开“办事处”,加速布局中国

国际知名资产管理机构正在加速布局中国。界面新闻从支付宝处获悉,截至6月22日,已经有18家外资资管机构在支付宝上开设数字“办事处”,其中9家是全球排名前20的顶尖资管机构。

据了解,包括先锋、富达、施罗德等知名资管机构都在支付宝上开设了数字“办事处”,为国内用户提供全球视野的投资教育内容。

有业内人士分析,随着国家进一步开放金融业,外资资管机构上支付宝开设“数字办事处”,也是提前布局,希望未来为支付宝上的理财用户提供更多资产全球配置的服务。

融海资管拟2.96亿元受让天晟新材9.2%股份

6月22日,天晟新材(300169.SZ)发布《关于控股股东、实际控制人签署股份转让协议》公告,天晟新材的控股股东吴海宙、晟衍投资拟向青岛融海国投资产管理有限公司(简称“融海资管”)合计转让公司股份3000万股,占总股本9.2%,使其成为公司的战略投资者。

此次转让价9.85元每股,总价2.96亿元。加上融海资管的一致行动人长沙盈海私募股权基金管理合伙企业之前持有的1.50%股份。此次转让之后,融海资产管理公司与其一致行动人共计持有天晟新材股份3489万股,占总股本的10.70%。

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